万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券          投资基金       更新招募评释书        （2024 年第 1 号）     基金握住东说念主：万家基金握住有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二零二四年十月 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号）                     繁重请示   万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”）于2020年5月29日经中国证券监督握住委员会证监许可[2020]1024号文准予 注册，基金合同收效日为2020年6月18日。   基金握住东说念主保证招募评释书的内容真实、准确、无缺。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓出路作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当厚爱阅读基金招募评释书、基金合同、 基金居品贵府概要等信息败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 脾气，充分磋议自身的风险承受才能，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的风险包括：阛阓风险、握住 风险、流动性风险、本基金的独到风险和其他风险等。   本基金参与港股通往返，基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的 变化，选拔将部分资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票阛阓往返互联互通机制允许买卖的章程范围内的 香港都集往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往返功令等相反带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转往返，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能弘扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛往返，港股不成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金对于每份基金份额，设定一年的滚动持有期。持有期内该基金份额封 闭运作。持有期到期当月的绽放期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基金 份额在持有期到期当月的绽放期内未肯求赎回，则自该绽放期终局之日次日起该 基金份额进入下一个持有期。故投资者将面对在持有期到期前无法赎回的风险， 以及错过持有期到期当月绽放期以至未能赎回而进入下一持有期的风险。   本基金自初次办理申购或赎回业务当月起，每月竖立一次绽放期，但投资东说念主 并非在每个绽放期内均可赎回，只可在持有期到期当月的绽放期内办理基金份额 的赎回业务。   此外，本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、资产撑持证 券、证券公司短期公司债等品种，本基金可参与融资业务，在法律法例允许的情 况下，本基金履行适当方法后可参与融券和转融通证券出借业务，可能给本基金 带来特殊风险。本基金的具体风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金握住东说念主履行相应 方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的联系章节。侧袋 机制实施时期，基金握住东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读筹议内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为羼杂型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币阛阓基金。   基金握住东说念主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运转面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵府概要。   基金握住东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎发愤的原则握住和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号） 来弘扬。基金握住东说念主握住的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的保证。   本招募评释书所载内容截止日为2024年10月17日，联系财务数据和净值弘扬 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                                                             更新招募评释书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                                               更新招募评释书（2024 年第 1 号） 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第一部分 媒介   《万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金招募评释书》（以下简 称“本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”） 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称“《销售办法》”） 《公开召募证券投资基金信息败露握住办法》（以下简称“《信息败露办法》”） 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险握住章程》（以下简称“《流动性风险 握住章程》”）《证券投资基金信息败露内容与格式准则第5号与格式>》等联系法律法例以及《万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金握住东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性述说或者环节遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律处事。本基金是根据本招募评释书所 载明的贵府肯求召募的。基金握住东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募评释书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 购一年滚动持有羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和 补充 证券投资基金招募评释书》偏激更新 基金基金居品贵府概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 频频作念出的纠正 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号） 理章程》及颁布机关对其频频作念出的纠正 会 的法律主体，包括基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准栽植并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、搬动、转托管及如期定额投资计划等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金握住东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务阅历并与基金握住东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 资东说念主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金       更新招募评释书（2024 年第 1 号） 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 公司或接受万家基金握住有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、搬动、转托管及如期定额投资计划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金握住东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证实的日 期 清理收场，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得进步3个月 作日 额顽固运作。持有期到期当月的绽放期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基 金份额在持有期到期当月的绽放期内未肯求赎回，则自该绽放期终局之日次日起该 基金份额进入下一个持有期。     对于每份基金份额，第一个持有期指基金合同收效日（对认购份额而言）或基 金份额申购证实日（对申购份额而言）起，至基金合同收效日或基金份额申购证实 日次12个月确当月绽放期首个绽放日的前一日止。第二个持有期指第一个持有期到 期当月绽放期终局之日的次日起，至次12个月确当月绽放期首个绽放日的前一日 止，依此类推 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 作日。绽放期的具体时刻以基金握住东说念主届时公告为准。如在绽放期内发生不可抗力 或其他情形致使基金无法按时绽放的，绽放期时刻中止计算，在不可抗力或其他情 形影响因素排除之日次一处事日起，链接计算该绽放期时刻，直到满足绽放期的时 间要求 作日，每份基金份额仅可在其每个持有期到期当月的绽放期内办理赎回业务 代为办理登记业务的机构的磋交易务功令，是表率基金握住东说念主所握住的绽放式证券 投资基金登记方面的业务功令，由基金握住东说念主和投资东说念主共同投降 购买基金份额的步履 的章程肯求购买基金份额的步履 评释书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履。每个持有期到期当月的绽放 期，基金份额持有东说念主可忽视赎回肯求，要是基金份额持有东说念主在当期持有期到期当月 的绽放期内未肯求赎回，则自该绽放期终局之日次日起该基金份额进入下一个持有 期 有用公告章程的条件，肯求将其持有基金握住东说念主握住的、某一基金的基金份额搬动 为基金握住东说念主握住的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 上基金搬动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金搬动中转入肯求份 额总额后的余额）进步上一处事日基金总份额的20% 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 刊）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金握住东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个往翌日以上的逆回购与银行 如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公开辟行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往返的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用生息器具 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 险保护的金额，信用生息品的各项支付和结算以此金额为计算基础 易所分辨和香港都集往返统共限公司（以下简称“香港都集往返所”）建立时期连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票阛阓往返互联互通机制包括沪港股票阛阓往返互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票阛阓往返互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券往返所或经中国证监会招供的机构栽植的证券往返服务公司，向香港都集往返所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港都集往返所上市的股票 户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险握住器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的 资产 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金握住东说念主   （一） 基金握住东说念主概况   称号：万家基金握住有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   操办范围：基金召募；基金销售；资产握住和中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限处事公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时期：持续操办   筹议东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金握住有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统处事，2014年10月加入万家基金握住有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券计划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金握住有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金握住有限公司财务握住部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照顾人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金握住有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金握住有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资握住有限公司实践总裁、山东省新动能基金握住有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资握住有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金握住有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金握住有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往返部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   沉寂董事武辉女士，农工党员，博士研究生，锻真金不怕火。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学锻真金不怕火。   沉寂董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   沉寂董事林彦先生，中共党员，博士研究生，锻真金不怕火。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院锻真金不怕火。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外信托股份有限公司、山东省金融资产握住股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金握住有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险握住部副总司理、红塔证券股份有限公司风险握住部总司理等职。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险握住部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金握住有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金握住有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金握住东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金握住东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师处事，2005年10月进入万家 基金握住有限公司处事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限处事公司运营中心副总司理、上投摩根基金握住有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金握住有限公司处事，先后担任万家基金握住 有限公司总司理助理、业务握住部总监、网罗金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金握住有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限处事公 司资产握住部分析师、中银海外证券有限处事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   高源女士，伦敦政事经济学院管帐与金融专科硕士，曾任光大证券股份有限公司 研究所研究员，安信证券股份有限公司研究部高档研究员，申万菱信基金握住有限 公司投资握住部高档研究员、基金司理等职。2017年4月入职万家基金握住有限公 司，现任权益投资部基金司理。现任万家新机遇价值驱动天真配置羼杂型证券投资 基金、万家欣优羼杂型证券投资基金、万家欣远羼杂型证券投资基金、万家浮滥成 长股票型证券投资基金、万家后劲价值天真配置羼杂型证券投资基金、万家鑫能源 月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现金握住部副总监（主理处事）、基金司理。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （三） 基金握住东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金握住东说念主的承诺 和中国证监会的联系章程，建立健全里面遏抑轨制，采取有用措施，防护违抗现行 有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系章程的步履发生。 律法例，建立健全里面遏抑轨制，采取有用措施，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）招架允地对待其握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事筹议的往返举止；   （7）冒失职守，不按照章程履行职责； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （8）法律、行政法例和中国证监会龙套的其他步履。 家联系法律、法例及行业表率，敦朴信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规操办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹议机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、插手、回绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、滥用权益；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系 章程，泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息；   （8）违抗证券往返场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扰 乱阛阓标准；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专诚含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事筹议的往返举止；   （15）其他法律、行政法例以及中国证监会龙套的步履。   （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程；不泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返偏激他举止。   （五） 基金握住东说念主的里面遏抑轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资场所、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，对峙基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的操办理念，公司里面风险遏抑必须遵循以下原则：   （1）健全性原则。里面风险遏抑必须浸透到公司的不同决策和握住端倪，贯 穿于各项业务过程和各个操作要领，笼罩统共的部门、处事岗亭和风险点，不成存 在轨制上的盲点。   （2）有用性原则。各式里面风险遏抑轨制必须恰当国度和监管部门的法律、 法例及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格投降的行动指南；任何东说念主 不得领有卓越轨制或违抗规章的权力。公司的操办运作要实在作念到有章必循，违纪 必究。   （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司固 有财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的工 作岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其沉寂性，必须与执 行部门分开，业务操作主说念主员与遏抑东说念主员必须适当分开，并向不同的握住东说念主员负责； 在存在握住东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高握住 层陈诉的渠说念。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分驻防各式风险，作念功德前风险遏抑， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险遏抑的第一层 级的遏抑；由监察稽核部及风险遏抑委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 遏抑。   （6）定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化目的体 系，使风险遏抑处事更具科学性和可操作性。   （1）保证公司操办运作严格投降国度联系法律法例和行业监管功令，自发形 成称职操办、表率运作的操办念念想和操办理念。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （2）驻防和化解操办风险，提高操办握住效益，确保操办业务的稳健运行和 受托资产的安全无缺，竣事公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、无缺、实时。   为进行有用的业务组织的风险遏抑，公司栽植“权责统一、严实有用、规章递 进”的四说念内控防地：   （1）建立一线岗亭的第沿途内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭评释书和业务过程，各 岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺投降，在授权范围内承担处事。   （2）建立筹议部门、筹议岗亭之间相互监督制约的处事方法手脚第二说念内控 防地。建立繁重业务处理凭据传递和信息相似轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立沉寂的风险遏抑部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和内 部监察稽核部门沉寂于其他部门，对公司里面遏抑轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的查验和反馈。   （4）公司合规遏抑委员会如期或不如期的对公司全体运营情况进行查验，并 忽视带领性的主见，形成第四说念内控防地。   （1）环境风险遏抑   （2）业务风险遏抑   （1）基金握住东说念主承诺以上对于里面遏抑的败露真实、准确；   （2）基金握住东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不时完善里面风险遏抑轨制。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   栽植日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家实足由企业法东说念主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家领受海外管帐模范上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。截止2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东说念主民币，高 级法下成本充足率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务握住团 队、居品研发团队、风险握住团队、系统与数据团队、技俩撑持团队、运营握住团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东说念主。2002年11月，经中国东说念主民 银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得回该项 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 业务阅历上市银行；2003年4月，矜严惩理基金托管业务。招商银行手脚托管业务 天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、基本养老保障基金托管机 构阅历、受托投资握住托管业务托管阅历、保障资金托管业务阅历、企业年金基金 托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境内机构投资者托管 （QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科才能和立异精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，勉力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专 家、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+目的”，以立异 的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构竣事可持续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不时立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第 一只券商聚拢资产握住计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户首肯、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT督察，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改变，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不时擢升，连年来得回业内 各样奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银大家》2016中国金融立异 “十佳 金融居品立异奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产握住“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银大家》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银大家》2017中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险握住系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子方 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获海外财经 泰斗媒体《亚洲银大家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方金钱风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限处事公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限处事 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方金钱风浪榜“2020年 度最受迎接托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限处事公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好首肯托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限处事公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限处事公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务隆起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管融合伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 终点评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月，荣获上海清理所“2023年度优秀托 管机构”奖。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产握住有限公司董事长，中国 东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保 成本投资握住有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限处事公司董事长，中国东说念主民 东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行 处事，2022年5月19日起任本行党委布告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市筹议事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷握住部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业训戒，在风险握住、信贷握住、公司金融、资产托管等范畴有深切的研究和丰 富的实务训戒。   （三）基金托管业务操办情况   截止2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   (四) 托管东说念主的里面遏抑轨制   里面遏抑目的   招商银行确保托管业务严格投降国度联系法律法例和行业监管轨制，对峙称职 操办、表率运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防 范和化解操办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错 防弊、堵塞破绽、排除隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信 息真实、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务轨制、流 程的不时完善。   里面遏抑组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险驻防体系：   一级里面遏抑及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和控 制；总行风险握住部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并 忽视内控擢升握住建议。   二级里面遏抑及风险驻防是招商银行资产托管部栽植风险合规握住筹议团队， 负责部门里面风险驻防和遏抑，实时发现里面遏抑颓势，忽视整改决议，追踪整改 情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面遏抑及风险驻防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵循内控 制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面遏抑原则   （1）全面性原则。里面遏抑笼罩各项业务过程和操作要领、笼罩统共团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面握住轨制的建立均以驻防风 险、审慎操办为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价部 门沉寂于里面遏抑的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑联想的有用性、里面遏抑执 行的有用性。里面遏抑联想的有用性是指里面遏抑的联想笼罩了统共应顺心的繁重 风险，且联想的风险应答措施适当。里面遏抑实践的有用性是指里面遏抑大略按照 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 联想要求严格有用实践。   （5）适当性原则。里面遏抑适当招商银行托管业务风险握住的需要，并大略 跟着托管业务操办政策、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻隔， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 驻防的目的。   （7）繁重性原则。里面遏抑在竣事全面遏抑的基础上，顺心繁重托管业务重 要事项和高风险要领。   （8）制衡性原则。里面遏抑大略竣事在托管组织体系、机构竖立、权责分配 及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面遏抑措施   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控握住、居品 受理、管帐核算、资金清理、岗亭握住、档案握住和信息握住等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务握住办法和业务操作规程。制 度结构端倪明晰、握住要求明确，满足风险握住全笼罩的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实践异域实时备份，统共 的业务信息须经过严格的授权方能进行探望。   （3）客户贵府风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵府严格守密，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时期系统风险遏抑。招商银行对信息时期系统机房、权限握住实行 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并竖立门禁，统共电脑竖立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息时期系统采取两地三中心的救急备份握住措施等，保证信息时期系 统的安全。   （5）东说念主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立素雅的企业文化和职工培 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 训、引发机制、加强东说念主力资源握住及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进 行东说念主力资源握住。   （五）基金托管东说念主对基金握住东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作握住办 法》等联系法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金握住东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督， 对违抗法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即通知基金握住东说念主。   基金托管东说念主如发现基金握住东说念主依据往返方法照旧收效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他联系章程，或者违抗基金合同约定，实时以书面步地通知基金握住东说念主 进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金握住东说念主收 到通知后应实时查对质实并以书面步地向基金托管东说念主发出回函并改正。基金握住东说念主 对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                更新招募评释书（2024 年第 1 号）                    第五部分 筹议服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金握住东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微往返、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    筹议东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金握住东说念主电子直销系统（网站、微往返、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往返笃定请参阅基金握住东说念主的网站公告。    网上往返网址：https://trade.wjasset.com/    微往返：万家基金微首肯（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （9） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海证券有限处事公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （12） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （13） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （15） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （16） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （17） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （18） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （19） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （20） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （21） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （22） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （23） 中信证券山东   客服电话：95548 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   网址：http://sd.citics.com/   （24） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （25） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （26） 中国修复银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （27） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （28） 中国星河证券有限处事公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （29） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （30） 中山证券有限处事公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （31） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （32） 中银海外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （33） 交通银行股份有限公司 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （34） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （35） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （36） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （37） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （38） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （39） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （40） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （41） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （42） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （43） 华福证券有限处事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （44） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （45） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （46） 华鑫证券有限处事公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （47） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （48） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （49） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （50） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （51） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （52） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   网址：www.gtja.com   （53） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （54） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （55） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （56） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （57） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （58） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （59） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （60） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （61） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （62） 杭州都集农村交易银行 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （63） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （64） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （65） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （66） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （67） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （68） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （69） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （70） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （71） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （72） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （73） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （74） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （75） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （76） 鼎信汇金（北京）投资握住有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金握住有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   筹议东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律主见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹议东说念主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹议电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹议东说念主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金握住东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》等联系法律法例 及基金合同的联系章程、并经中国证监会2020年5月29日证监许可[2020]1024号文 注册。基金召募期限为自2020年6月10日至2020年6月23日。    经立信管帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为1，287，710，764.73元 东说念主民币，本次召募有用认购总户数23，369户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币计 算，有用认购款项连同有用认购款项在基金验资证实日之前产生的利息，共计折算 为1，287，837，952.66份基金份额。    基金类别：羼杂型证券投资基金    基金运作方式：契约型绽放式    基金存续期限：不如期 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的收效   根据联系法律法例章程，并经中国证监会证实，本基金基金合同于2020年6月 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金握住 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金握住东说念主在筹议公告中列明。   基金握住东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金握住东说念主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等往返方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金握住东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   对于每份基金份额，设定一年的滚动持有期。持有期内该基金份额顽固运作。 持有期到期当月的绽放期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基金份额在持有 期到期当月的绽放期内未肯求赎回，则自该绽放期终局之日次日起该基金份额进入 下一个持有期。   对于每份基金份额，第一个持有期指基金合同收效日（对认购份额而言）或基 金份额申购证实日（对申购份额而言）起，至基金合同收效日或基金份额申购证实 日次12个月确当月绽放期首个绽放日的前一日止。第二个持有期指第一个持有期到 期当月绽放期终局之日的次日起，至次12个月确当月绽放期首个绽放日的前一日 止。依此类推。   本基金自初次办理申购或赎回业务当月起，每月竖立一次绽放期。   本基金的绽放期为初次办理申购或赎回业务当月前5个处事日及之后每月前5个 处事日。投资者可在绽放期内办理基金份额的申购，以及办理应月持有期到期的基 金份额的赎回业务。在非绽放期内，本基金不办理申购、赎回业务。   绽放期的具体时刻以基金握住东说念主届时公告为准。如在绽放期内发生不可抗力或 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 其他情形致使基金无法按时绽放的，绽放期时刻中止计算，在不可抗力或其他情形 影响因素排除之日次一处事日起，链接计算该绽放期时刻，直到满足绽放期的时刻 要求。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和当月持有期到期的基金份额的赎回，具 体办理时刻为上海证券往返所、深圳证券往返所的宽泛往翌日的往返时刻（若该交 易日为非港股通往翌日，则基金握住东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务），基金握住东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时刻 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金握住东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时 间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上 公告。   本基金本次绽放期时刻为2022年9月1日至2022年9月7日（五个处事日），投资 者可在上述绽放期内办理基金份额的申购、基金搬动转入，以及办理应月持有期到 期的基金份额的赎回和基金搬动转出业务。在非绽放期内，本基金不办理申购、赎 回及基金搬动业务。   本基金每份基金份额不错在其每个持有期到期当月的绽放期内办理赎回业务， 要是该基金份额在持有期到期当月的绽放期内未肯求赎回，则自该绽放期终局之日 次日起该基金份额进入下一个持有期。   如在绽放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放的，绽放期时刻 中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素排除之日次一处事日起，链接计算该开 放期时刻，直到满足绽放期的时刻要求。   基金握住东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者搬动。在绽放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎 回或搬动肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回的价钱。但在绽放期临了一个绽放日，投资者在基金合同约定的 业务办理时刻之外忽视申购、赎回或者搬动肯求的，为无效肯求。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计算； 机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先证实的份额先赎回，后证实的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的章程，按新章程 实践，且无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金握住东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金握住东说念主 必须在新功令起初实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在绽放日的具体业务办理时刻内忽视申 购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须持有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规 则等在投降基金合同和本招募评释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎 复活效。基金份额持有东说念主赎回肯求收效后，基金握住东说念主将蛊惑基金托管东说念主在T＋7日 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇握住局筹议章程有变更或本基金投资 的香港股票阛阓的往返清理功令有变更、基金投资的香港股票阛阓及外汇阛阓休市 或暂停往返、往返所或往返阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金握住东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理过程，则赎回 款项的支付时刻可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金握住东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进 行调整，基金握住东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒 介上公告。   基金握住东说念主应以往返时刻终局前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎 回肯求日（T日），在宽泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往返的有用性进 行证实。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构章程的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎领受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为 准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金握住东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述方法功令进行调整。基金管 理东说念主应在新功令起初实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微往返）或非直销 销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资 者通过基金握住东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。   自2022年3月23日起，投资者通过基金握住东说念主电子直销系统（网站、微往返、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为1元东说念主民币（含申购 费），追加申购本基金的每笔最低金额为1元东说念主民币（含申购费）。投资者通过基金 握住东说念主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调整。在 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 恰当法律法例章程的前提下，各销售机构对申购名额及往返级差有其他章程的，以 各销售机构的业务章程为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资计划时，不受 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者进步基金份额总额的50%，或者 变相回避前述50%集会度的情形，基金握住东说念主有权采取遏抑措施。   （3）基金握住东说念主有权章程本基金的总限制名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募评释书或筹议公告中列明。   （4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在环节不利影响时， 基金握住东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基 金握住东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述措施对基金限制给以遏抑。 具体见基金握住东说念主筹议公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额持有东说念主在销售机构（网点）保留托管的基金份额余 额不及1.00份的，基金握住东说念主有权将投资者在该销售机构托管的基金剩余份额一次 性全部赎回。在恰当法律法例章程的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准。 份额等数目限制，或者新增基金限制遏抑措施。基金握住东说念主必须在调整实施前依照 《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金握住东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及聚拢计划、企业年金理事会托福的特定客户资产握住计划、企 业年金待业金居品、职业年金计划、养老目的基金、个东说念主税收递延型交易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金握住东说念主可 在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金握住东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给以公告。   通过基金握住东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   0.15%           M≥500 万               每笔 1，000.00 元   其他投资者的申购费率如下：         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   1.50%           M≥500 万               每笔 1，000.00 元   投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分辨计算。   本基金不收取赎回费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公 告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵循筹议法律法例以及监 管部门、自律功令的章程。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号） 东说念主利益无内容不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计划，如期和不如期地 开展基金促销举止。在基金促销举止时期，基金握住东说念主不错适当调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠举止。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按推行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准计算，有用份额单元为份。申购触及金额、份额的计算结 果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入 基金财产。   （2）赎回金额为按推行证实的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额净值为基 准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，计算结果 保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。   申购本基金基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资 者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购基金份额的计算方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金基金份额， 对应申购费率为1.50%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的基金 份额为：   净申购金额＝10，000.00/(1+1.50%)＝9，852.22元   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78元   申购份额＝9，852.22/1.0500＝9，383.07份 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金              更新招募评释书（2024 年第 1 号）   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金基金份额， 对应申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到9，383.07份 基金份额。   赎回金额的计算方法如下：   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   例：某基金份额持有东说念主在绽放日赎回本基金10，000.00份基金份额，假定赎回 当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000.00×1.0500＝10，500.00元   即：该基金份额持有东说念主在绽放日赎回本基金10，000.00份基金份额，假定赎回 当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10，500.00元。   T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额数目   本基金基金份额净值的计算，基金份额净值单元为元，计算结果保留到一丝点 后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 基金份额净值在本日收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，基金管 理东说念主经履行适当方法，不错适当延长计算或公告。   八、申购、赎回的登记   宽泛情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续。   基金份额持有东说念主T日赎回基金告捷后，宽泛情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行调整，基 金握住东说念主应于起初实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   在绽放期内，发生下列情况时，基金握住东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法宽泛运行。 额数的比例达到或者进步基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相回避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金握住东说念主章程 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额进步单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额进步单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额进步单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金握住东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 券往返服务公司等机构认定的往返畸形情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制进行宽泛往返的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金握住东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金握住东说念主应当根据联系章程在章程媒介上进行公告。要是投 资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排除时，基金握住东说念主可视情况收复申购业务的办理，且绽放期不错 按暂停申购的时期相应延长。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   在绽放期内，发生下列情形时，基金握住东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法宽泛运行。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 领受估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金握住东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制 进行宽泛往返的情形。   发生上述情形之一且基金握住东说念主决定减速支付赎回款项时，基金握住东说念主应按规 定报中国证监会备案。发生上述情形之一且基金握住东说念主决定暂停接受基金份额持有 东说念主赎回肯求或减速支付赎回款项时，已证实的赎回肯求，基金握住东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给 赎回肯求东说念主，未支付部分可减速支付。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将 当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金握住东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并依据筹议章程进行公告，且绽放期不错按暂停赎回的时期相应 延长。   十一、多量赎回的情形及处理方式   在绽放期内，若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总 数加上基金搬动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金搬动中转入申 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 请份额总额后的余额）进步前一处事日的基金总份额的20%，即觉得是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金握住东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回、减速支付赎回款项或脱期办理赎回肯求。   （1）全额赎回：当基金握住东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 宽泛赎回方法实践。   （2）减速支付赎回款项：当基金握住东说念主觉得宽泛支付投资者的赎回肯求有困 难或觉得因宽泛支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金握住东说念主不错证实并接受统共肯求，并减速支付赎回款项，减速 支付的期限不得进步20个处事日，并应当在章程媒介公告。   （3）脱期办理赎回肯求：在绽放期内，若本基金发生多量赎回且单个基金份 额持有东说念主的单日赎回肯求进步上一处事日基金总份额20%的，基金握住东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理，对该单个基金份额持有 东说念主剩余赎回肯求，基金握住东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2）减速支付 赎回款项”约定的方式与其他份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。   脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者对延 期部分选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。如投资者在提交 赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。如脱期办理 的赎回肯求在绽放期内未办理收场的，基金握住东说念主在绽放期外为该单个份额持有东说念主 链接办理，直至脱期办理的赎回肯求全部办理收场。绽放期外，基金握住东说念主不办理 申购业务，亦不接受新的赎回肯求。   当发生上述多量赎回并减速支付赎回款项的情形时，基金握住东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募评释书章程的其他方式在3个往翌日内通知基金份额持有东说念主，说 明联系处理方法，并依照《信息败露办法》的筹议章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新 绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十三、基金搬动   在绽放期内，基金握住东说念主不错根据筹议法律法例以及基金合同的章程决定开办 本基金与基金握住东说念主握住的其他基金之间的搬动业务，基金搬动不错收取一定的转 换费，筹议功令由基金握住东说念主届时根据筹议法律法例及基金合同的章程制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与筹议机构。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非往返过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非往返过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机 构要求提供的筹议贵府，对于恰当条件的非往返过户肯求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据筹议法律法例偏激业务功令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资计划   基金握住东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体功令由基金握住东说念主另行 章程。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金握住东说念主在筹议公告或更新的招募评释书中所章程的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在恰当法律法例章程且条件允许的情况下，基金握住东说念主不错根据磋交易务功令 受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的往返场所或者往返方式进行份额转让的 肯求。具体由基金握住东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金握住东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   二十、其时期条件熟习，本基金握住东说念主在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主 利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的基金份额在证券往返所上市 往返、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开 基金份额持有东说念主大会审议但须根据筹议法律法例章程进行信息败露。   二十一、基金握住东说念主可基于保护基金份额持有东说念主利益的原则，履行法定方法后 启用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照筹议法律法例和监管部门的章程执 行。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资目的   在严格遏抑风险的基础上，通过积极主动的投资握住，力争竣事基金资产恒久 稳健的升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有素雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以偏激他中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、证券公司短期公司债、政府撑持机构债、公开辟行的次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可搬动债券（含可分离往返可转债的纯债部 分）、可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓 器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用生息品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会筹议章程）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据筹议法律法例， 在履行适当方法后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但 在每个绽放期起初前2个处事日至绽放期终局后2个处事日内不受前述比例限制。本 基金投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的20%。在绽放期，每个往翌日 日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在非绽放期，本基金 不受前述5%的限制，但每个往翌日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约 需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现金。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，概括磋议宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及阛阓流动性等方面的因素，对筹议资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   本基金将对峙行业配置策略与个股精选策略相结合，从下到上进行股票的选拔 和投资。在垄断行业趋势的基础上，以塌实的公司研究为基础，同期结合数目化的 对比分析，精选股票阛阓中被低估的投资品种。   （1）A股投资策略   本基金将概括磋议宏不雅经济环境、国度产业发展政策、行业周期、行业款式、 陡立游供需情况、海表里情景与趋势、时期发展趋势、社会需求、社会发展趋势等 因素，对行业发展进行多维分析。力争垄断较长周期内的行业轮动节拍与改日趋 势，甄选那些可受益于宏不雅经济和行业发展场所且具有持续增长后劲的行业，并根 据经济发展变化趋势，动态调整行业配置策略。   本基金在行业分析的基础上，领受从下到上的方法精选个股。通过对上市公司 基本面的深切研究，在小心安全角落的基础上挑选具有素雅恒久竞争力的优质公 司。具体而言，本基金将会重心顺心个股的以下几个方面：   公司握住层是公司政策的实践者，优秀的握住团队是竣事企业快速而持续发展 的繁重保障。本基金重心查考公司治理结构、握住层政策缱绻才能、里面团队握住 才能等方面。   成长性方面，本基金将结合定量分析和定性分析概括判断。在定量分析部分， 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性目的。在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要顺心企业成 长才能的可持续性。重心从行业成长出路、所处产业链地位、政策辅助进程、用户 浮滥风尚、行业竞争情景、盈利才能、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金重心查考企业自主研发才能和时期立异才能。具体 包括但不限于居品时期含量、时期发展出路、时期熟习进程、研究经费参加限制、 配套政策撑持、研究恶果弯曲的经济效果等。同期，本基金还将顺心该时期是否具 有一定的竞争壁垒，是否恰当改日科技立异和经济发展场所，公司在所属细分行业 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 占有的阛阓份额以及改日居品线的布局缱绻。   本基金将在组合构建时小心个股估值水平，以确定该股是否具有饱胀的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有当先地位的优质上市公司 股票手脚投资标的。具体评估目的包括个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的实地调研及论证，实时垄断阛阓上出现的有用预期差，发 现被低估的股票。预期差表当今多个方面，包括公司盈利是否具备持续超预期潜 力，公司握住团队水平、资产质地、发展缱绻是否被阛阓显赫低估等。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分资产投 资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资目的，依照境内上市往返的股票投资 策略实践，并最大适度幸免由于存托凭证在往返功令、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。   在债券投资上，对峙稳健投资的原则，遏抑债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期握住，稳健地进行债券投资，遏抑债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，缩短债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期得回较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对阛阓利率变化周期以及不同期限 券种供求情景等的分析，臆想改日收益率弧线格式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的选拔时将终点风趣信用风险的评估和驻防。通过分析宏不雅经济周 期、阛阓资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债阛阓信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的改日走势，从而确定信 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 用债总体的投资比例。通过概括分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业 发展出路、发展情景、阛阓面位、财务情景、握住水和善债务水平，结合债券担保 条目、典质品估值及债券其他要素，概括评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。   本基金投资资产撑持证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目 化或定性分析方法对资产撑持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。从下到上投资 策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选拔 风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可搬动债券（含可分离往返可转债的纯债部分）与可交换债券兼具权益类证券 与固定收益类证券的脾气，具有抵御下行风险、共享股票价钱高涨收益的脾气。本 基金在对可搬动债券和可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行深切分析研究的 基础上，利用可搬动债券和可交换债券订价模子进行估值分析，投资具有较高安全 角落和素雅流动性的可搬动公司债券、可交换债券，获取稳健的投资报恩。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，并适当遏抑债券 投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货往返以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的筹议性等因 素，计算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 天真调整。同期，概括磋议各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行握住，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、往返活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险握住的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往返。本 基金将结合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的筹议适度和要求， 确定参与股票期权往返的投资时机和投资比例。   本基金投资于根据法律法例或证监会的章程不错投资的证券往返所或银行间市 场上往返的信用生息品，将按照风险握住的原则，以风险对冲主要目的，并投降证 券往返所或银行间阛阓的筹议章程，参与信用生息品投资。本基金将根据所持标的 债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用生息品投资，合理确定信用生息品 的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用生息品的往返敌手方、创 设机构的风险握住，合理漫衍往返敌手方、创设机构的集会度，对往返敌手方、创 设机构的财务情景、偿付才能及杠杆水对等进行必要的称职考察与严格的准入管 理。本基金所迎合约类信用生息品到期日不晚于下一绽放期首个绽放日的前一日。   本基金在参与融资及转融通证券出借业务时将根据风险握住的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，缩短因申购造 成基金仓位较低带来的追踪误差，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选拔流动性好、往返活跃的股 票手脚转融通出借往返对象，力争为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。   绽放期内，本基金为保持较高的组合流动性，简单投资者安排投资，在投降本 基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   为了更好地竣事投资目的，在概括磋议预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，本基金可根据筹议法律法例，在履行适当方法后，参与 融券业务和转融通证券出借业务。   改日，跟着阛阓的发展和基金握住运作的需要，基金握住东说念主不错在不改变投资 目的的前提下，遵循法律法例的章程，在履行适当方法后相应调整或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但在每个绽放期起初前   （2）本基金投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的20%；   （3）在绽放期，每个往翌日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；在非绽放期，本基金不受前述5%的限制，但每个往翌日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保 证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金参与融资业务，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股共计计算），其市值不进步基金资产净值的10%；   （6）本基金握住东说念主握住的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股共计计算），不进步该证券的10%；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑持证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （8）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步 该资产撑持证券限制的10%；   （10）本基金握住东说念主握住的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑持证 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 券，不得进步其各样资产撑持证券共计限制的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券时期，要是其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级报 告密布之日起3个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （14）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净 值的10%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货往返，需遵循下述投资比例限制：   本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在绽放期内任何往翌日日终，持有的买入股指期货及国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，本基金在非绽放期内 任何往翌日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进步基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本 基金在职何往翌日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的20%；本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一往翌日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，共计（轧差计算）占基金资产的比例应当恰当《基金合同》关 于股票投资比例的联系章程；   本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一往翌日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差计算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （16）本基金参与股票期权往返，应当恰当下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）绽放期内，本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；非绽放期 内，本基金基金资产总值不进步基金资产净值的200%；   （18）本基金握住东说念主握住的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金握住东说念主握住的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得进步该上市公司可通顺股票的30%；   （19）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基 金资产净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用生息品，持有的信用生息品的 口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的100%；   （22）本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用生息品的口头本金共计不得 进步基金资产净值的10%，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动 等基金握住东说念主之外的因素致使基金不恰当前述所章程比例限制的，基金握住东说念主应在   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境内 上市往返的股票合并计算；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（11）、（19）、（20）、（22）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金握住东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 章程投资比例的，基金握住东说念主应当在10个往翌日内进行调整。但中国证监会章程的 特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起初。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不方正的证券往返举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他举止。 际遏抑东说念主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往返的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱实践。筹议往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以败露。环节关联往返应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂 董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受筹议限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、龙套 步履章程或从事关联往返的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金握住东说念主可依据法律法例或监管部门章程径直对 基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五） 功绩比较基准   沪深300指数收益率×65%+中国政策新兴产业成份指数收益率×10%+恒生指数 收益率×5%+中债概括指数收益率×20%   沪深300指数是由上海和深圳证券阛阓中选取300只A股手脚样本编制而成的成 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 份股指数，具有素雅的阛阓代表性和阛阓流动性。沪深300指数与阛阓全体弘扬具 有较高的筹议性，且指数历史弘扬强于阛阓平均收益水平，具有素雅的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进海外指数编制和握住训戒的基础上编制和惊奇， 编制方法的透明度高，适融合为本基金沪深往返所股票部分的功绩比较基准。   中国政策新兴产业成份指数由中证指数有限公司发布，选取节能环保产业、新 一代信息时期产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新 能源汽车产业、数字创意产业、高时期服务业等范畴的上市公司，领受解放通顺股 本加权方式，以响应中国政策新兴产业上市公司的全体走势。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票阛阓中的50家上市股票为成 分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有 影响的一种股价指数，适融合为本基金港股投资部分的功绩比较基准。   中债概括指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有普通的阛阓代表性，涵盖主要往返阛阓（银行间阛阓、往返所阛阓等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），大略很好地响应 中国债券阛阓总体价钱水和善变动趋势，适融合为本基金债券投资的功绩比较基 准。   要是指数编制单元罢手计算编制以上指数或改变指数称号、或今后法律法例发 生变化、或有更适当的、更能为阛阓浩繁接受的功绩比较基准推出、或阛阓上出现 愈加适用于本基金的功绩比较基准的指数时，本基金握住东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，调整基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币阛阓基金。   本基金可投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及往返功令等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金握住东说念主代表基金期骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募评释书的章程或筹议公告。   （九） 投资组合陈诉   基金握住东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在子虚记录、误导性述说 或环节遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带处事。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年07月17日复 核了本陈诉中的财务目的、净值弘扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在 子虚记录、误导性述说或者环节遗漏。   本投资组合陈诉所载数据截止财务日历2024年06月30日，本陈诉中所列财务数 据未经审计。                                                 占基金总资产的比例   序号             技俩            金额（元）                                                    （%）         其中：股票                  129，764，257.72         84.49         其中：债券                              -              -         资产撑持证券                             -              - 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                 更新招募评释书（2024 年第 1 号）        其中：买断式回购的买入返售金                                                  -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                            -                   -    B   采矿业                       1，796，798.00              1.17    C   制造业                      99，072，195.41             64.66        电力、热力、燃气及水生    D                             7，516，308.00              4.91        产和供应业    E   建筑业                                 -                   -    F   批发和零卖业                              -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                         -                   -    H   住宿和餐饮业                              -                   -        信息传输、软件和信息技    I                               13，275.51               0.01        术服务业    J   金融业                      18，013，068.00             11.76    K   房地产业                                -                   -    L   租借和商务服务业                            -                   -    M   科学研究和时期服务业                          -                   -        水利、环境和环球设施管    N                                2，473.80               0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                       -                   -        务业    P   教导                                  -                   -    Q   卫生和社会处事                             -                   -    R   文化、体育和文娱业                 3，350，139.00              2.19    S   概括                                  -                   -        共计                      129，764，257.72             84.70   本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票投资组合。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                   更新招募评释书（2024 年第 1 号）                                           公允价值          占基金资产净值比例     序号   股票代码     股票称号     数目（股）                                            （元）             （%）     本基金本陈诉期末未持有债券。     本基金本陈诉期末未持有债券。 投资明细     本基金本陈诉期末未持有资产撑持证券。 细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。     本基金本陈诉期末未持有权证。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货往返以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的筹议性等因 素，计算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 天真调整。同期，概括磋议各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行握住，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、往返活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   本基金本陈诉期内未投资国债期货。 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案考察 的，在陈诉编制日前一年内也不存在受到公开申斥、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。   序号         称号                金额（元）   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可搬动债券。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                     更新招募评释书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金握住东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎发愤的原则握住和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较                  万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至                -4.22%   0.96%   0.39%     0.75%   -4.61%    0.21%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至               -22.75%   1.07%   -12.27%   0.92%   -10.48%   0.15%     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比较基准 收益率变动的比较 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2020年6月18日成立，根据基金合同章程，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期终局时各项资产配置比例恰当法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例恰当法律法例和基金合同要求。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹议法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相沉寂。   四、基金财产的督察和刑事处事   本基金财产沉寂于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金握住东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金握住东说念主握住运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金握住东说念主握住运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹议的证券往返场所的往翌日以及国度法律法例章程 需要对外败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、生息器具和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金握住东说念主在确定筹议金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近往翌日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 往翌日的报价不成真实响应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征 磋议。此外，基金握住东说念主不应试虑因其多量持有筹议资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱胀可 利用数据和其他信息撑持的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得筹议资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值进 行调整并确定公允价值。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生环节变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往翌日的市价（收盘 价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的固定收益品种（可搬动债券、可交换债券 和资产撑持证券除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估值；   （3）往返所上市往返的可搬动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往翌日后经济环境 未发生环节变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了环节变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及环节变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱；   往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 往返所阛阓挂牌转让的资产撑持证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调整以证实估值日的公允价 值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，领受估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监管机 构或行业协会联系章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市时期阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生环节变化的，领受最近往翌日结算价估值。 法应当承担的估值处事不因托福而衔命；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照联系法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值时期确定公允价值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 股票，触及筹议货币对东说念主民币汇率的，届时根据筹议法律法例及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律法例及监管机构无筹议章程，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一 致后确定本基金的估值汇率来源。 往返场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金 有相反的，基金将在筹议税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 侧袋机制。 法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法 及筹议法律法例的章程或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金握住东说念主承 担。本基金的基金管帐处事方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经筹议各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管 理东说念主对基金净值的计算结果对外给以公布。   五、估值方法 的余额数目计算，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金握住东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金握住东说念主应每个处事日计算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金握住东说念主每个处事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主对外公 布。   六、估值跋扈的处理   基金握住东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生跋扈时，视为 估值跋扈。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的缺欠变成估值跋扈，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠的责 任东说念主应当对由于该估值跋扈遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值跋扈处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值跋扈的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值跋扈已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值跋扈处事方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值跋扈发生的用度由估值跋扈处事方承担；由 于估值跋扈处事方未实时更正已产生的估值跋扈，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误处事方对径直损失承担补偿处事；若估值跋扈处事方照旧积极融合，况且有协助 义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值 跋扈处事方应答更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值跋扈已得到更正。   （2）估值跋扈的处事方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值跋扈的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值跋扈而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值跋扈处事方仍应答估值跋扈负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值跋扈处事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥得利返还的 总和进步其推行损失的差额部分支付给估值跋扈处事方。   （4）估值跋扈调整领受尽量收复至假定未发生估值跋扈的正确情形的方式。   估值跋扈被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （1）查明估值跋扈发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值跋扈发生的 原因确定估值跋扈的处事方；   （2）根据估值跋扈处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值跋扈变成的损失进 行评估；   （3）根据估值跋扈处理原则或当事东说念主协商的方法由估值跋扈的处事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值跋扈处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值跋扈的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计算出现跋扈时，基金握住东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）跋扈偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；跋扈偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金握住东说念主应当公 告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的处事，经证实后按 以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金握住东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹议后，尚不成达成一致时，按基金握住东说念主的建议实践， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金握住东说念主负责赔付。   ②若基金握住东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此给 基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金握住东说念主与基金托管东说念主按照缺欠进程各 自承担相应的处事。   ③如基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，天然屡次重新计算 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金握住 东说念主负责赔付。   ④由于基金握住东说念主提供的信息跋扈（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 进而导致基金份额净值计算跋扈而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金握住东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 托管东说念主协商证实后，基金握住东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金握住东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复 核。基金握住东说念主应于每个处事日往返终局后计算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证实后发送给基金握住 东说念主，由基金握住东说念主根据《信息败露办法》等联系章程给以公布。   九、特殊情况的处理 不手脚基金资产估值跋扈处理。 机构发送的数据跋扈，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金握住东说念主与基金 托管东说念主原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、合理的措施进行 查验，但未能发现跋扈的，由此变成的基金资产估值跋扈，基金握住东说念主和基金托管 东说念主衔命补偿处事。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或缩小 由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹议 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的 收益分配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无内容性不利影响 的情况下，基金握住东说念主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议真的定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据筹议章程 在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的章程或 筹议公告。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息败露用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的握住费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。握住费的计算方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金握住费   E为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－10项用度，根据联系法例及相应条约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度调整   基金握住东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当方法后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例章程和基金合同约定调整基金握住费率、基金托管费率等筹议费 率。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取握住 费，详见招募评释书的章程或筹议公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的筹议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金握住东说念主或者其他扣 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 计核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》《运作办法》《信息败露办法》《流动 性风险握住章程》《基金合同》偏激他联系章程。筹议法律法例对于信息败露的披 露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金握住东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息 通过恰当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称章程报刊）及《信息败露办 法》章程的互联网网站（以下简称章程网站）等媒介败露，并保证基金投资者大略 按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要、基 金份额发售公告 份额持有东说念主大会召开的功令及具体方法，评释基金居品的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生环节变更的，基金握住东说念主应 当在三个处事日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金握住东说念主 不再更新基金招募评释书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生环节变更 的，基金握住东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金握住东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金握住东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。   （二）《基金合同》收效公告 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金握住东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在非绽放期内，基金握住东说念主应当至少每周在章程网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金合同收效后的每个绽放期内，基金握住东说念主应当在不晚于每个绽放日的次 日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金握住东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金握住东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金握住东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载于章程网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金握住东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金握住东说念主应当在季度终局之日起15个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金握住东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其 他繁重信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金握住东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （六）临时陈诉   本基金发生环节事件，联系信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 环节影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 筹议步履受到环节行政处罚、刑事处罚； 际遏抑东说念主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往返事项，中国证监会另有章程的情形除外； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 变更； 时； 产生环节影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）暴露公告   在《基金合同》期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓漂后传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，筹议信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开暴露，并将联系情 况立即陈诉中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）清理陈诉   《基金合同》休止的，基金握住东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程网站上， 并将清理陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   （十）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，筹议信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募评释书的章程进行信息败露，详见招募评释书的章程或筹议公告。   （十一）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往返的股票实践   （十二）中国证监会章程的其他信息 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   若本基金投资港股通标的股票、证券公司短期公司债券、资产撑持证券、股指 期货、国债期货、股票期权、信用生息品、参与融资业务，基金握住东说念主将按筹议法 律法例要求进行败露。   六、信息败露事务握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露握住轨制，指定专门部门及高 级握住东说念主员负责握住信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会筹议基金信息披 露内容与格式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照筹议法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金握住东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金清理陈诉等公开败露 的筹议基金信息进行复核、审查，并向基金握住东说念主进行书面或电子证实。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金的信息。 基金握住东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证筹议报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介败露信息，然则其他环球媒介不得早于章程媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监 会及自律功令的筹议章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律主见 书的专科机构，应当制作处事底稿，并将筹议档案至少保存到《基金合同》休止后   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按照筹议法律法例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金筹议 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金握住东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机制 启用日发表主见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计主见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证实侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金握住东说念主应照章向投资者进行充分败露。 换；同期，基金握住东说念主按照基金合同和招募评释书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时期，本招募评释书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。 账户份额。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   基金握住东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金握住东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往翌日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金握住东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   四、实施侧袋机制时期基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取握住费。如法律法例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金握住东说念主承担。   基金握住东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时期基金的收益分配   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基 金握住东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生环节影响的事项后，基金握住东说念主应实时发布临时公告。   基金握住东说念主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时期本基金暂停败露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金握住东说念主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内特定资产 处置进展情况，败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金握住东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户变现金项的支付不受招募评释书约定的基金顽固期的限制。侧袋账户 资产全部完成变现后，基金握住东说念主应实时聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   八、本部分对于侧袋机制的筹议章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 分，如将来法律法例或监管功令修改导致筹议内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当方法后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 可径直对本部安分容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 热诚和往返轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券阛阓监管政策的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大略竣事刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们觉得 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水和善再投资的策略，而改日阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货蔓延，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （7）公司操办风险   公司的操办情景受多种因素影响，如握住才能、财务情景、阛阓出路、行业竞 争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的公司操办 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资各样化来漫衍这种 非系统风险，但不成实足回避。   （8）股票阛阓风险   要是股票阛阓下落，本基金持有股票部分将面对下落风险。   （1）在基金握住运作过程中，基金握住东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济格式、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金握住东说念主的握住技能和握住时期等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的绽放日实时刻”的筹议章程。   （2）流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓器具等，一般 情况下，这些资产阛阓流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金握住东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多量赎回情形下的流动性风险握住措施   当基金出现多量赎回时，基金握住东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回、减速支付赎回款项或脱期办理赎回肯求；若本基金发生多量赎回且单个基 金份额持有东说念主的单日赎回肯求进步上一处事日基金总份额20%的，基金握住东说念主不错 对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。具体情形、方法见 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 招募评释书“基金份额的申购与赎回”之“多量赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对 净值波动的风险。   （4）除多量赎回情形外实施备用的流动性风险握住器具的情形、方法及对投 资者的潜在影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险握住器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措 施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、方法见招募评释书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的筹议章程。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   暂停基金估值的情形、方法见招募评释书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的筹议章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领会本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、方法见招募评释书“基金资产的估值”之“估值方 法”的筹议章程。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及 赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制风险请示   侧袋机制是一种流动性风险握住器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露份额净值，并不 得办理申购、赎回和搬动，仅主袋账户份额宽泛绽放赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 持有东说念主可能因此面对损失。     实施侧袋机制时期，基金握住东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。     基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金握住东说念主在基金如期陈诉中败露陈诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金握住东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。     基金握住东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。     （1）通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制投资于港股通标的股票的风 险     本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓往返互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还 将面对以下独到风险，包括但不限于：     （A）香港证券阛阓与内地证券阛阓功令相反的风险。香港证券阛阓与内地证 券阛阓存在诸多相反，本基金参与港股通往返需投降内地与香港筹议法律、行政法 规、部门规章、表随性文献和业务功令，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能 加多本基金的投资风险。     （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析陈诉的不雅点、畸形往返情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0反转往返机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和生息品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能弘扬出更为剧烈 的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。     （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不踏实、股价波动性较 大、阛阓流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 加多。     （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的步履，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票停牌轨制存在一定相反，港 股股票可能出现永劫刻停牌阵势，由此可能加多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票往返莫得退市风险警 示、退市整理等安排，筹议股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将面对无法链接通过港股通买卖筹议股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限处事公司通过香港结算链接为本基金提供的退市股票口头持有东说念主 服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收 期安排上存在相反，香港证券阛阓的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东说念主民币 账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延长往返。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而变成支 付赎回款日历比宽泛情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓往返互 联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会不时调整，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地阛阓变成艰巨，从而对投资收益以及宽泛的申购赎回产生径直 或转折的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态调整的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股通股 票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓往返互联互通机制下，只好 内地和香港两地均为往翌日且大略满足结算安排的往翌日才为港股通往翌日，存在 港股通往翌日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通往翌日开市 往返中集会体现阛阓反应而变成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）往返失败及往返中断的风险。在内地与香港股票阛阓往返互联互通机制 下，港股通往返存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而往返失败的风 险。若香港联交所与内地往返所的证券往返服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和铲除申报的往返中断风险；   （E）无法进行往返的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市时期无法进行港股往返的 风险；出现内地证券往返服务公司认定的往返畸形情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务时期无法进行港股通往返的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票阛阓往返互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于 在往返时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结 算汇率，最终结算汇率为筹议机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的不确定性风 险，由此可能加多本基金的风险。   （G）往返价钱受限的风险。港股通股票不竖立涨跌幅限制，但根据联交所业 务功令，适用阛阓波动休养机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价往返的港股通股票，收市竞价往返时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司步履的处理功令带来的风险。本基金因所持香港证 券阛阓股票权益分配、搬动、上市公司被收购等情形或者畸形情况，所取得的港股 通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分配或者搬动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、搬动或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹议权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化致使受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结 算参与东说念主未完成与中国结算的集会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东说念主未投降磋交易务功令导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓往返互联互通机制允许买卖的 香港证券阛阓股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的绽放日为上海证券往返所、深圳证券往返所的往翌日，但若该 往翌日非港股通往翌日，则本基金不绽放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎 回；   （B）因港股通往返当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券往返服务公司等机构认定的往返畸形情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票阛阓往返互联互通机制进行宽泛往返的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资 东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。 金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金往返轨制，由于保证金 往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资者权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时刻内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来环节损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、握住风险、 流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金握住东说念主为了更好的驻防投资股票期权所面对的各样风险，建立了股票期权 往返决策小组，按照联系要求作念好东说念主员培训处事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务学问和相应的专科才能，同期授权特定的握住东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险经常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （5）融资往返投资风险   本基金可参与融资往返，融资往返的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资往返 所面对的各样风险，基金握住东说念主将投降审慎操办原则，制定科学合理的投资策略和 风险握住轨制，有用驻防和遏抑风险，切实惊奇基金财产的安全和基金份额持有东说念主 利益。   （6）资产撑持证券投资风险   本基金的投资范围包括资产撑持证券，可能给本基金带来特殊风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）证券公司短期公司债券投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开辟行和往返，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （8）信用生息品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用生息品在往返转让过程中因无法找到往返敌手或往返对少较少，导致难以 将信用生息品以合理价钱变现的风险。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   在信用生息品存续时期，由于不可遏抑的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 操办情景欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用生息品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体操办情景或利率环境发生变化，引起信用 生息品价钱出现波动的风险。   （9）滚动持有运作方式的风险   本基金对于每份基金份额，设定一年的滚动持有期。持有期内该基金份额顽固 运作。持有期到期当月的绽放期内可办理该基金份额的赎回业务。要是该基金份额 在持有期到期当月的绽放期内未肯求赎回，则自该绽放期终局之日次日起该基金份 额进入下一个持有期。故投资者将面对在持有期到期前无法赎回的风险，以及错过 持有期到期当月绽放期以至未能赎回而进入下一持有期的风险。   本基金自初次办理申购或赎回业务当月起，每月竖立一次绽放期，但投资东说念主并 非在每个绽放期内均可赎回，只可在持有期到期当月的绽放期内办理基金份额的赎 回业务。   （10）存托凭证投资风险请示   基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制筹议的独到风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主推行享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益天然基本终点，但并不成等同于径直持有境外基础证券。   ②基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出特殊修改。   ③基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不成以鼓舞身 份径直期骗鼓舞权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并期骗分 红、投票等权利。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   ④存托凭证存续时期，存托凭证技俩内容可能发生环节、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券搬动比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先 通知的方式，即对基金收效。基金可能无法对此期骗表决权。   ⑤存托凭证存续时期，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证筹议用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能面对存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基础证 券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往返或者转让，存托东说念主无 法链接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初次公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他阛阓公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓往返价 格。   ①红筹公司在境外注册栽植，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律法例的章程；照旧在境外上市的，还需要投降境外上市地相 关功令。投资者权利偏激期骗可能与境内阛阓存在一定相反。此外，境内鼓舞和境 内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法推行参与公 司环节事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出当今一个阛阓宽泛往返而在另一个阛阓实施停牌等阵势。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 陈诉不雅点、境表里往返机制相反、畸形往返情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票 可能搬动至境内阛阓上市往返，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等步履，从 而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起往返价钱波动。   ④基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许搬动为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许搬动为境外 基础证券。   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法宽泛处事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危境、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金握住东说念主自身 遏抑才能的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行往返，场外阛阓往返现阶段 自动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操气派险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金握住东说念主承诺以敦朴信用、发愤尽责的原则握住和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值陡立并不预示其 改日功绩弘扬。基金握住东说念主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行处事。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的休止与清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行筹议方法后，《基金合同》应当休止： 托管东说念主连系的；   三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金握住东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、具有从事证券、期货磋交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；   （6）将基金财产清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载 在章程网站上，并将清理陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘要   一、基金份额持有东说念主、基金握住东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金握住东说念主的投资运作；   （8）对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有 限处事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金握住东说念主的权利与义务 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并 握住基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹议步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和搬动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗筹议权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎 回、搬动、如期定额投资计划、非往返过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）在不违抗法律法例和监管章程且对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、往返清理等款项，基金握住东说念主有权代表基金 份额持有东说念主以基金资产手脚质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行适当方法后决定和调整基 金的筹议费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则握住和运用 基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 操办方式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，保 证所握住的基金财产和基金握住东说念主的财产相互沉寂，对所握住的不同基金分辨管 理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为 基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》《基金合同》偏激他联系章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产握住业务举止的管帐账册、报表、记录和其他筹议 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且保 证投资者大略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金握住东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担处事；   （23）以基金握住东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金握住东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 效，基金握住东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金握住东说念主对本基金的投资运作，如发现基金握住东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹议阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金握住东说念主更换时，提名新的基金握住东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）以敦朴信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）栽植专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备饱胀的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，沉寂核算，分账握住，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （4）除依据《基金法》《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为 基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金握住东说念主代表基金签订的与基金联系的环节合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金握住东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》《基金合同》偏激他联系章程另有章程 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金握住东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见，评释 基金握住东说念主在各繁重方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金 握住东说念主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹议贵府15年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作筹议账册并与基金握住东说念主查对；   （14）依据基金握住东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金握住东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金握住东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行监管机构，并通知基金握住东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿处事，其补偿责 任不因其退任而衔命； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （20）按章程监督基金握住东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金握住东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金握住东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有章程的，以届时有用 的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金握住东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）搬动基金运作方式；   （5）调整基金握住东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金握住东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金握住东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 有东说念主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （5）基金握住东说念主、基金登记机构、基金销售机构，调整联系认购、申购、赎 回、搬动、如期定额投资计划、基金往返、非往返过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调整 基金份额分类办法及功令；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 握住东说念主召集。 出版面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金握住东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金握住东说念主，基金握住东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金握住东说念主忽视书面提议。基金握住东说念主应当自收到 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金握住东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 握住东说念主，基金握住东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金握住东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得壅塞、插手。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关偏激筹议方 式和筹议东说念主、表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金握住东说念主到指 定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金握住东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金握住东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金握住东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的联系讲解文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的 代理投票授权托福讲解及联系讲解文献恰当法律法例、《基金合同》和会议通知的 章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个处事日内连气儿公 布筹议请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 为基金握住东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金握住东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知 章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金握住东说念主经通知不参 加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决主见的代理东说念主，同期提交的联系讲解文献、受托出具表决主见的代理东说念主出示 的托福东说念主的代理投票授权托福讲解及联系讲解文献恰当法律法例、《基金合同》和 会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列 明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定休止《基金合同》、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额 持有东说念主大会筹议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程方法确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金握住东说念主授权出席会议的代表，在基金握住东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金握住东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和筹议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以终点 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，搬动基金运作方式、更换基金握住东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金 合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反凭据讲解，不然提交恰当会议通知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头恰当会议通知章程的表决主见视为有用表决，表决主见腌臜不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议起初后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金握住东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起初后文告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金握住东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主速即 公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当速即公布重新盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金握住东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若筹议基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日筹议基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹议基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日筹议基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）筹议基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致筹议内容被取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同灭亡和休止的事由、方法   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行筹议方法后，《基金合同》应当休止： 托管东说念主连系的；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金握住东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、具有从事证券、期货磋交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；   （6）将基金财产清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载 在章程网站上，并将清理陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议处理方式 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一道路处理，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照其届时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应信守各自的职责，链接诚实、发愤、尽责地履行 基金合同章程的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金握住东说念主   称号：万家基金握住有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立时刻：2002年8月23日   批准栽植机关：中国证券监督握住委员会   批准栽植文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织步地：有限处事公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时期：持续操办   操办范围：基金召募；基金销售；资产握住和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东说念主民币252.20亿元   存续时期：持续操办   二、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方往返等进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资证券选拔模范的，基金握住东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种 池，以便基金托管东说念主对基金推行投资是否恰当基金合同对于证券选拔模范的约定进 行监督。   本基金的主要投资范围为具有素雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以偏激他中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、证券公司短期公司债、政府撑持机构债、公开辟行的次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可搬动债券（含可分离往返可转债的纯债部 分）、可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓 器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用生息品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会筹议章程）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据筹议法律法例， 在履行适当方法后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但 在每个绽放期起初前2个处事日至绽放期终局后2个处事日内不受前述比例限制。本 基金投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的20%。在绽放期，每个往翌日 日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在非绽放期，本基金 不受前述5%的限制，但每个往翌日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约 需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现金。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，但在每个绽放期起初前 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （2）本基金投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的20%；   （3）在绽放期，每个往翌日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约 需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；在非绽放期，本基金不受前述5%的限制，但每个往翌日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保 证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金参与融资业务，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股共计计算），其市值不进步基金资产净值的10%；   （6）本基金握住东说念主握住的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股共计计算），不进步该证券的10%；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑持证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （8）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产撑持证券的比例，不得进步 该资产撑持证券限制的10%；   （10）本基金握住东说念主握住的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产撑持证 券，不得进步其各样资产撑持证券共计限制的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券时期，要是其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级报 告密布之日起3个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （14）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 值的10%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货往返，需遵循下述投资比例限制：   本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在绽放期内任何往翌日日终，持有的买入股指期货及国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，本基金在非绽放期内 任何往翌日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进步基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本 基金在职何往翌日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的20%；本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得进步上一往翌日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，共计（轧差计算）占基金资产的比例应当恰当《基金合同》关 于股票投资比例的联系章程；   本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一往翌日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差计算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （16）本基金参与股票期权往返，应当恰当下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）绽放期内，本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；非绽放期 内，本基金基金资产总值不进步基金资产净值的200%；   （18）本基金握住东说念主握住的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金握住东说念主握住的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 股票，不得进步该上市公司可通顺股票的30%；   （19）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基 金资产净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用生息品，持有的信用生息品的 口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的100%；   （22）本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用生息品的口头本金共计不得 进步基金资产净值的10%，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动 等基金握住东说念主之外的因素致使基金不恰当前述所章程比例限制的，基金握住东说念主应在   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境内 上市往返的股票合并计算；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（11）、（19）、（20）、（22）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金握住东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 章程投资比例的，基金握住东说念主应当在10个往翌日内进行调整。但中国证监会章程的 特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起初。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资； 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不方正的证券往返举止；   （6）法律、行政法例或者中国证监会章程龙套的其他举止。 遏抑东说念主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他环节关联往返的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 平允合理价钱实践。筹议往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以 败露。环节关联往返应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董 事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起初。 限制进行变更的，本基金可相应调整龙套步履和投资比例限制章程，不需经基金份 额持有东说念主大会审议。《基金法》偏激他联系法律法例或监管部门取消上述限制的， 履行适当方法后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主选拔进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金握住东说念主应根据法律法 规的章程及《基金合同》的约定，确定恰当条件的统共进款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否恰当联系 章程进行监督。对于不恰当章程的银行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并通知基 金握住东说念主。   本基金投资银行进款应恰当如下章程： 投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东说念主阅历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得进步20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的合并交易银行的银行进款、同 业存单占基金资产净值的比例共计不得进步5%。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   联系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金握住东说念主履行 适当方法后，可相应调整投资组合限制的章程。 过程、岗亭职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东说念主 负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核筹议条约、账户贵府、 投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金握住东说念主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才能等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥 变成基金财产损失的，由基金握住东说念主承担处事。   （2）基金握住东说念主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而变成的损失。流 动性风险主要包括基金握住东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成满足基金宽泛结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金握住东说念主须加强里面风险遏抑轨制的修复。如因基金握住东说念主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金握住东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金握住东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户握住、利率握住、支付结算等的 各项章程。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与握住、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金握住东说念主应与恰当阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款 业务总体融合条约》（以下简称《总体融合条约》），确定《进款条约书》的格式范 本。《总体融合条约》和《进款条约书》的格式范本由基金托管东说念主与基金握住东说念主共 同约定。   （2）基金托管东说念主依据筹议法例对《总体融合条约》和《进款条约书》的内容 进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金握住东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 的办理方式、邮寄地址、筹议东说念主和筹议电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮 寄过程中遗失后，进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构 的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金握住东说念主应在《进款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切处事。   （6）基金握住东说念主应在《进款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，握住东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管 东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金握住东说念主、基金托管东说念主出具矜重 书面证实书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托 管东说念主的指定筹议东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金握住东说念主应在《进款条约书》中章程，因如期进款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金握住东说念主应当依据基金握住东说念主与进款银行签 订的《总体融合条约》《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金握住 东说念主应在《进款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他 有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期支款的有 效凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将 进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹议东说念主；若进款银行分支 机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金握住东说念主向进款银行忽视补办肯求，基金 握住东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付 至托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金握住东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。   基金握住东说念主应在《进款条约书》中章程，对于存期进步3个月的如期进款，存 款银行应于每季末后5个处事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行 未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的处事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定筹议东说念主。   （4）到期兑付   基金握住东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话究诘。 进款到期前基金握住东说念主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事 宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金管 理东说念主与进款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金握住东说念主应将接洽结果奉告 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金握住东说念主。   基金握住东说念主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关讲解文献后，与进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到 期后第一个处事日支付，进款银行需按原条约约定利率和推行脱期天数支付脱期利 息。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性握住的需要 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 等原因，基金握住东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金握住东说念主与进款银行签订的《进款条约书》实践。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主在进行进款投资时有违抗联系法律法例的章程及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面步地通知基金握住东说念主在10个处事日内纠 正。基金握住东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在10个处事日内纠正的，基金托 管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金握住东说念主有环节违规步履，应立即陈诉 中国证监会，同期通知基金握住东说念主在10个处事日内纠正或断绝结算，若因基金握住 东说念主拒作假践变成基金财产损失的，筹议损失由基金握住东说念主承担，基金托管东说念主不承担 任何处事。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金握住东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供恰当法律法例及行业模范的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓 往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金握住东说念主有处事确保及 时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金握住 东说念主承担。基金握住东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往返对 手。基金托管东说念主监督基金握住东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进 行往返。在基金存续时期基金握住东说念主不错调整往返敌手名单，但应将调整结果至少 提前一个处事日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往返敌手所进 行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往返。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主评释根由，并在与往返敌手发生往返前3个往翌日内与基金托管东说念主协商处理。   基金握住东说念主负责对往返敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的往返功令进行交 易，并负责处理因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往返敌手 在基金握住东说念主确定的时刻内仍未承担毁约处事偏激他筹议法律处事的，基金握住东说念主 不错对相应损失先行给以承担，然后再向筹议往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金握住东说念主 莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金握住东说念主，基 金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇处事。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （五）本基金投资通顺受限证券，应投降《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券联系问题的通知》等联系监管章程。 票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不 包括由于发布环节音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记 结算有限处事公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间阛阓清理所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往返所或宇宙银行间债券阛阓往返的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 理东说念主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险遏抑轨制。基 金投资非公开辟行股票，基金握住东说念主还应提供基金握住东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例 遏抑情况。   基金握住东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个处事日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   基金握住东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对筹议风险采 取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金握住东说念主应保证 提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资通顺受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。 求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时刻等。基金握住东说念主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 的时刻进行审核。   由于基金握住东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审 核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担处事。 通受限证券的步履。如发现基金握住东说念主违抗了《基金合同》《托管条约》以偏激他 筹议法律法例的联系章程，应实时通知基金握住东说念主，并报告中国证监会，同期采取 合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金握住东说念主的罪犯、违规以及 违抗《基金合同》《托管条约》的投资指示不予实践，独立即通知基金握住东说念主纠 正，基金握住东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得作假践时，基金托管东说念主应向中 国证监会陈诉。 定媒介败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金握住东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当法律 法例及监管机构的筹议章程。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计算、基金份额净值计算、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、筹议 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗 法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面请示等 方式通知基金握住东说念主限期纠正。基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金握住东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通 知，基金握住东说念主应以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，评释违规原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金握住东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 金握住东说念主应在章程时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金握住东说念主应积极配合提供筹议数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据往返方法照旧收效的指示违抗法律、 行政法例和其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金握住东说念主及 时纠正，由此变成的损失由基金握住东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，给以免 责。   （十一）基金托管东说念主发现基金握住东说念主有环节违规步履，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金握住东说念主限期纠正。   三、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、复核基金握住东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 握住东说念主指示办理清理交收、筹议信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金握住东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 握住、未实践或无故延长实践基金握住东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、托管条约偏激他联系章程时，应实时以书面步地通知基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应不才一处事日前实时查对并以书面 步地给基金握住东说念主发出回函，评释违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金握住东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金握住东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金握住东说念主发出的书面请示，基 金托管东说念主应在章程时刻内回答并改正，或就基金握住东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供筹议贵府以供基金握住东说念主核查托管财产的无缺性和真实 性。   （四）基金握住东说念主发现基金托管东说念主有环节违规步履，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （一）基金财产督察的原则 沉寂。 财产。未经基金握住东说念主的方正指示，不得自走运用、刑事处事、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主推行有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察时期的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的处事。 到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时通知基金握住东说念主采取措施进行催收，基金握住东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、顽固、罪戾或歇业等原因给基金资产变成的损 失等不承担处事。 财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 开立并握住。 金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》《运作办法》等联系章程后，基金握住东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时 间内，基金握住东说念主应聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和握住 “托管账户”），督察基金的银行进款，并根据基金握住东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主钤记。 和基金握住东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的举止。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和握住 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金握住东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 理和运用由基金握住东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法 东说念主清理处事，基金握住东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限处事公司的章程实践。 资品种的投资业务，触及筹议账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管 理；若无筹议章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管账户的开设和握住 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事 公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和握住 基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金握住东说念主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监 控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重 置由基金握住东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金握住东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金 握住东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在筹议贵府变更后实时将 变更的贵府提供给基金托管东说念主。 由基金握住东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账 户按联系章程使用并握住。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的督察库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间阛阓清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限处事公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证 由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构推行有用控 制的有价凭证不承担督察处事。   （八）与基金财产联系的环节合同的督察   由基金握住东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的环节合同的原件分辨由基金 握住东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有章程外，基金握住东说念主代表基金签署的与基 金财产联系的环节合同应保证基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金握住东说念主应在环节合同签署后实时将环节合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金握住东说念主发送的合同传真件与过后投递 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 的合同原件不一致所变成的后果，由基金握住东说念主负责。环节合同的督察期限为基金 合同休止后不少于15年，但法律法例章程或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得搬动。基金握住东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金握住东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时刻及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净 值的计算，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入，基金握住东说念主不错栽植大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金握住东说念主每个处事日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。   基金握住东说念主每处事日对基金资产进行估值后（基金握住东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主对外公布。 承担。本基金的基金管帐处事方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经筹议各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一问候见的，按照基金 握住东说念主对基金净值信息的计算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金握住东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值跋扈的处理方式   基金握住东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值跋扈。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金握住东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分辨独随即竖立、记录和督察本基金的全套账册，对筹议各方各 自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金握住东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对 不符时，应实时通知基金握住东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一 致。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在每月终局后5个处事日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度终局之日起15个处事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在 上半年终局之日起2个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年终局之日起三 个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度 联系章程为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金握住东说念主不错不编 制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金握住东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和督察， 基金握住东说念主和基金托管东说念主应分辨督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年，但 法律法例章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按筹议法律法例承 担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金握住东说念主应将联系贵府送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 基金握住东说念主和托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应投降守密义务。   七、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协 商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，惊奇基金份额持有东说念主的 正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、托管条约的修改与休止   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约休止的情形 务，而在6个月内无其他适当的托管机构连系其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他适当的基金握住公司连系其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金握住东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金握住东说念主和非直销销售机构提供。   基金握住东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金握住东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主投资往返证实服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的统共基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金握住东说念主直销中心应根据在基金握住东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 往返投资者）进行往返的投资者的要求提交开户及往返证实单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行往返的投资者的要求提交开户及往返 证实单。   二、基金份额持有东说念主往返记录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金握住东说念主网站、客户服务中心查询历史往返记录。   三、基金份额持有东说念主往返对账单寄送服务   基金份额持有东说念主往返对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金握住东说念主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金握住东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金握住东说念主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、寿辰祝愿等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得回基金信息照顾、账户 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金握住东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金握住东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金握住东说念主网站，在“客户服务”—“服务中心”—“留言咨 询”栏目中，径直忽视联系本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金握住东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 评释书。   基金握住东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力争为投资者提供全场所的专科服务。   六、本招募评释书存在职何您/贵机构无法结合的内容，请拨打基金握住东说念主客 户服务电话详备照顾。请确保投资前，您/贵机构照旧全面结合了本招募评释书。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应败露事项  序号                  公告事项                       败露日历       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金 2024 年       中期陈诉       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家基金握住有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠举止的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金 2024 年       第 2 季度陈诉       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金基金产       品贵府概要（更新）       万家基金握住有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募评释书和基金居品贵府概要的请示性公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金 2024 年       第 1 季度陈诉       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金 2023 年       年度陈诉       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家基金握住有限公司对于旗下部分基金在陆享基金通畅申       购、搬动、定投业务及参与其费率优惠举止的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金 2023 年       第 4 季度陈诉 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       对于万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金开       放申购、赎回及基金搬动业务和限制遏抑安排的公告       万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金 2023 年       第 3 季度陈诉 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式   招募评释书存放在基金握住东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时刻查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所得回的文献偏激复印件，基金握住东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错径直登录基金握住东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 评释书。 万家鑫能源月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金握住东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取 得备查文献的复制件或复印件。                                      万家基金握住有限公司

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