Hongkongdoll 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基             金       更新招募讲解书        （2024 年第 1 号）     基金经管东说念主：万家基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司         二零二四年十月 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                        进攻请示   万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 本基金基金合同见效日为2023年11月15日。   基金经管东说念主保证招募讲解书的内容真实、准确、完竣。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，应当庄重阅读基金招募讲解书、基金合同、 基金产物良友概要等信息袒露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物 性格，充分计划自身的风险承受才略，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭逢的风险包括：市集风险、经管 风险、流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等；本基金的投资范畴包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产支撑证券、证券公司短期公司债、信用繁衍 品等品种，本基金可根据法律法则的规定参与融资业务，可能给本基金带来罕见 风险。   本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的关联章节。侧袋 机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   《基金合同》见效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金       更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 《基金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。本基金 将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，投资东说念主将濒临基金阻隔清盘的 风险。   本基金为搀和型基金，其永久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   本基金的具体风险详见本招募讲解书的“风险揭示”部分。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运转面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金产物良友概要。   基金经管东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎费力的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来阐述。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐述的保证。   本招募讲解书所载内容截止日为2024年10月14日，关联财务数据和净值阐述 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                                                                更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                                                           目          录 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                                                  更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                   第一部分 绪论   《万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金招募讲解书》（以下简称“本 招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》（以下简称“《流动性风险 经管规定》”）、《证券投资基金信息袒露内容与模式准则第5号与模式>》等关联法律法则以及《万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募讲解书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所 载明的良友肯求召募的。基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募讲解书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用转换和补充 股搀和型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用转换和补充 资基金招募讲解书》过火更新 金产物良友概要》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等 出的转换 机关对其时常作念出的转换 机关对其时常作念出的转换 时常作念出的转换 理规定》及颁布机关对其时常作念出的转换 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金       更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 银行业金融机构进行监督和经管的机构 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律法则规定使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、调动、转托管、按时定额投资及提供基金交游账户信息查 询等行径 规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资策画等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得向上3个月 作日 代为办理登记业务的机构的相干业务法则，是表率基金经管东说念主所经管的洞开式证券 投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同着力 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金       更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，肯求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调动为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份 额总和后的余额）向上上一作事日基金总份额的10% 进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息袒露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 金份额合手有东说念主服务的用度 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 及非公开拓行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 户进行处置计帐，目的在于有用箝制并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器用 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为筹划基础 作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主激动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基 金经管东说念主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等 东说念主员承诺认购一定金额并合手有一按时限的证券投资基金 经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于1，000万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于3 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 年，法律法则、中国证监会另有规定的除外 份额合手有期限不少于3年的基金经管东说念主激动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主 员或基金司理等东说念主员 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                  更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金经管东说念主      （一） 基金经管东说念主概况      称呼：万家基金经管有限公司      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东说念主：方一天      成立日历：2002年8月23日      批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号      计议范畴：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务      组织局势：有限使命公司      注册老本：叁亿元东说念主民币      存续时间：合手续计议      筹商东说念主：兰剑      电话：021-38909626     传真：021-38909627      股权结构：   中泰证券股份有限公司                  60%   山东省新动能基金经管有限公司              40%   （二） 主要东说念主员情况      董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统作事，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。      董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券策画财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。      董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金            更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照看人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资经管有限公司推行总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，西宾。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学西宾。   独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司推行董事。   独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，西宾。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院西宾。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理等职。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。      监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限公 司，现任公司基金运营部总监。      监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。      监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。      董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）      总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）      督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师作事，2005年10月投入万家 基金经管有限公司作事，2015年4月起任公司督察长。      副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月投入万家基金经管有限公司作事，先后担任万家基金经管 有限公司总司理助理、业务经管部总监、网罗金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。      副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月投入万家基金经管有限公司，      副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限使命公 司资产经管部分析师、中银海外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   尹航先生，复旦大学金融专科硕士，曾任德邦基金经管有限公司金融工程与产物 部产物司理，鑫元基金经管有限公司政策发展部产物司理等职。2015年6月入职万 家基金经管有限公司，现任量化投资部副总监（主合手作事）、基金司理，历任量化 投资部研究员、专户投资司理。现任万家互联互通中国上风量化策略搀和型证券投 资基金、万家互联互通中枢资产量化策略搀和型证券投资基金、万家医药量化选股 搀和型发起式证券投资基金、万家瑞尧活泼配置搀和型证券投资基金、万家红利量 化选股搀和型发起式证券投资基金、万家量化同顺多策略活泼配置搀和型证券投资 基金、万家高端装备量化选股搀和型发起式证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款经管部副总监（主合手作事）、基金司理。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （三） 基金经管东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金经管东说念主的承诺 和中国证监会的关联规定，建立健全里面阻抑轨制，采取有用措施，防备违背现行 有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联规定的步履发生。 法律法则，建立健全里面阻抑轨制，采取有用措施，防备下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相干的交游行径； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会不容的其他步履。 家关联法律、法则及行业表率，西宾信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规计议；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、干豫、摧毁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、阔绰权力；   （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联 规定，泄露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资策画等信息；   （8）违背证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱，扰 乱市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特意含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相干的交游行径；   （15）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。   （1）依照关联法律法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额合手有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定；不泄露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金投资内容、基金投资策画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过火他行径。   （五） 基金经管东说念主的里面阻抑轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚合手基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计议理念，公司里面风崎岖抑必须死守以下原则：   （1）健全性原则。里面风崎岖抑必须渗入到公司的不同决策和经管档次，贯 穿于各项业务过程和各个操作法子，隐敝整个的部门、作事岗亭和风险点，不成存 在轨制上的盲点。   （2）有用性原则。各类里面风崎岖抑轨制必须顺应国度和监管部门的法律、 法则及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格着力的行动指南；任何东说念主 不得领有超过轨制或违背规章的权力。公司的计议运作要真是作念到有章必循，非法 必究。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对独处，公司固 有财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。各项轨制必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工 作岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须与执 行部门分开，业务操作主说念主员与阻抑东说念主员必须顺应分开，并向不同的经管东说念主员负责； 在存在经管东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错平直向最高经管 层论述的渠说念。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分防备各类风险，作念功德前风崎岖抑， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风崎岖抑的第一层 级的阻抑；由监察稽核部及风崎岖抑委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 阻抑。   （6）定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化方针体 系，使风崎岖抑作事更具科学性和可操作性。   （1）保证公司计议运作严格着力国度关联法律法则和行业监管法则，自发形 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 成称职计议、表率运作的计议想想和计议理念。   （2）防备和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的恰当运行和 受托资产的安全完竣，已毕公司的合手续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完竣、实时。   为进行有用的业务组织的风崎岖抑，公司成立“权责统一、严实有用、法则递 进”的四说念内控防地：   （1）建立一线岗亭的第全部内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭讲解书和业务历程，各 岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺着力，在授权范畴内承担使命。   （2）建立相干部门、相干岗亭之间互相监督制约的作事门径作为第二说念内控 防地。建立进攻业务处理凭据传递和信息相通轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立独处的风崎岖抑部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和内 部监察稽核部门独处于其他部门，对公司里面阻抑轨制的总体推行情况，各职能部 门、岗亭的业务推行情况实施严格的查验和反馈。   （4）公司合规阻抑委员会按时或不按时的对公司全体运营情况进行查验，并 提倡率领性的想法，形成第四说念内控防地。   （1）环境风崎岖抑   （2）业务风崎岖抑   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面阻抑的袒露真实、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面风崎岖抑轨制。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心   成立日历：1992年6月18日   批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函[1992]7号   组织局势：股份有限公司   注册老本：590.85551亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自2020年3月起任本行副董事长，2024年1月起任本行董事 长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党 校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备诊疗中心副 主任，中国证券监督经管委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主合手作事)，东说念主 事造就部主任、党委组织部部长，中国证券监督经管委员会党委委员、主席助理， 深圳证券交游所理事会理事长、党委文牍，中国光大集团股份公司党委副文牍、副 董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长 助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主合手作事）、行长。现任中国光大 银行资产托管部总司理。   三、证券投资基金托管情况   限制2024年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 共343只，托管基金资产范畴7338.52亿元。同期，开展了证券公司资产经管策画、 基金公司客户资产经管策画、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障 债权投资策画等资产的托管及相信公司资金相信策画、产业投资基金、股权基金等 产物的督察业务。      四、托管业务的里面阻抑轨制      确保关联法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金托管 东说念主关联基金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻推行；确保基金财产安全；保证基金托管业务恰当运行；保护基金份额合手有 东说念主、基金经管公司及基金托管东说念主的正当权益。      （1）全面性原则。里面阻抑必须渗入到基金托管业务的各个操作法子，隐敝 整个的岗亭，不留任何死角。      （2）审视性原则。诞生“审视为主”的经管理念，从风险发生的泉源加强内 部阻抑，防止于未然，尽量幸免业务操作中各类问题的产生。      （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面阻抑。发 现问题，实时处理，堵塞毛病。      （4）独处性原则。基金托管业务里面阻抑机构独处于基金托管业务推行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的作事不受干豫。      中国光大银行股份有限公司董事会下设风险经管委员会、审计委员会，委员会 委员由相干部门的负责东说念主担任，作事重心是对总行各部门、各种业务的风险和内控 进行监督、经管和和谐，建立横向的内控经管制约体制。各部门负责分担系统内的 里面阻抑的组织实施，建立纵向的内控经管制约体制。资产托管部建立了严实的内 控督察体系，成立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管 理。      中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、《中华 东说念主民共和国生意银行法》、《信息袒露经管办法》、《运作办法》、《销售办法》等法 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 律、法则的要求，并根据相干法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管业务 里面阻抑规定》、《中国光大银行资产托管业务藏匿规定》等十余项规章轨制和实施 服气，将风崎岖抑落实到每一个作事法子。中国光大银行资产托管部以阻抑和防备 基金托管业务风险为干线，在进攻岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督）还建立 了安全藏匿区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后阻抑相结合、本事与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投资 范畴、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金经管东说念主就基金资产净值的筹划、 基金经管东说念主和基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等步履 的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的违背法律、法则和基金合同等规定的步履，实时 以邮件、电话或书面等局势陈说基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到陈说后应及 时查对说明并以邮件或书面局势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对陈说县项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                     更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                       第五部分 相干服务机构      （一） 基金份额发售机构      本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东说念主：方一天      筹商东说念主：亓翡      电话：（021）38909777      传真：（021）38909798      客户服务热线：400-888-0800      投资者不错通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交游服气请参阅基金经管东说念主的网站公告。      网上交游网址：https://trade.wjasset.com/      微交游：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）      （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司      客服电话：010-59013825      网址：www.wanjiawealth.com      （2） 万联证券股份有限公司      客服电话：95322      网址：www.wlzq.cn      （3） 上海万得基金销售有限公司      客服电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      （4） 上海利得基金销售有限公司 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金            更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （9） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （12） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （13） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （14） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （15） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （16） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （17） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （18） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （19） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （20） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （21） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （22） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （23） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   网址：www.cs.ecitic.com   （24） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （25） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （26） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （27） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （28） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （29） 中航证券有限公司   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （30） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （31） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （32） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （33） 兴业银行股份有限公司 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （34） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （35） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （36） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （37） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （38） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （39） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （40） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （41） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （42） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （43） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （44） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （45） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （46） 嘉实金钱经管有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （47） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （48） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （49） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （50） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （51） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （52） 国齐证券股份有限公司   客服电话：4008188118 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   网址：www.guodu.com   （53） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （54） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （55） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （56） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （57） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （58） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （59） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （60） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （61） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （62） 江海证券有限公司 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金               更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （63） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （64） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （65） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （66） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （67） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （68） 海银基金销售有限公司   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （69） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （70） 深圳市新兰德证券投资接洽有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （71） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金            更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （72） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （73） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （74） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （75） 粤开证券股份有限公司   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （76） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （77） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （78） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （79） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （80） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （81） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金              更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   网址：www.fund.sinosig.com   （82） 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   筹商东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹商东说念主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东说念主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关联法律法 规及基金合同的关联规定、并经中国证监会2023年10月30日证监许可[2023]2446号 文注册。本基金于2023年11月13日出手召募，召募截止日为2023年11月13日。经立 信管帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为10，000，315.53元东说念主民币，本 次召募有用认购总户数9户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币筹划，有用认购款项 连同有用认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，所有折算为10，000，315.53 份基金份额。   基金称呼：万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金   基金的类别：搀和型证券投资基金   基金的运作方式：契约型洞开式   基金存续期限：不按时 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   根据关联法律法则规定，并经中国证监会说明，本基金基金合同于2023年11月   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》见效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。若届时的 法律法则或中国证监会规定发生变化，上述阻隔规定被取消、更正或补充，则本基 金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规定推行。   《基金合同》见效满3年后无间存续的，贯串20个作事日出现基金份额合手有东说念主 数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按时报 告中给予袒露；贯串60个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个作事日内 向中国证监会论述并提倡措置决策，如合手续运作、调动运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有规定时，从其规定。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金经管 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金经管东说念主在相干公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金经管东说念主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时 间进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息袒露办法》的关联规定在规定媒 介上公告。   本基金经管东说念主已于2023年11月20日起出手办理本基金的申购、赎回、基金调动 及按时定额投资业务。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息袒露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的出手时期。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调动肯求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行筹划； 机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的规定，按新规定 推行，且无用召开基金份额合手有东说念主大会。      基金经管东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新法则出手实施前依照《信息袒露办法》的关联规定在规定媒介上公告。      四、申购与赎回的门径      投资东说念主必须根据销售机构规定的门径，在洞开日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的肯求。      投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须合手有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。      投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在着力基金合同和本招募讲解书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。      基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 复活效。基金份额合手有东说念主赎回肯求见效后，基金经管东说念主将率领基金托管东说念主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响 业务处理历程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金经管东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时期进 行调整，基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息袒露办法》的关联规定在规定媒 介上公告。   基金经管东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日作为申购或赎 回肯求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进 行说明。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规定的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机 构如实摄取到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   基金经管东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述门径法则进行调整。基金管 理东说念主应在新法则出手实施前依照《信息袒露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金经管东说念主的电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金经管东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 交游级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或给与按时定额投资策画时，不受 最低申购金额的限制。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者合手有基金份额的比例达到或者向上基金份额总和的50%，或者 变相侧面前述50%集中度的情形，基金经管东说念主有权采取阻抑措施。   （3）基金经管东说念主不错规定单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规定请 参见更新的招募讲解书或相干公告。   （4）基金经管东说念主有权规定本基金的总范畴名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，具体请参见更新的招募讲解书或相干公告。   （5）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风崎岖抑的需要，可采取上述措施对基金范畴给予阻抑。 具体见基金经管东说念主相干公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额合手有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在顺应法律法则规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 份额等数目限制，或者新增基金范畴阻抑措施。基金经管东说念主必须在调整实施前依照 《信息袒露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有 东说念主赎回基金份额时收取。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金经管东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施诀别的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一策画以及聚合策画、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管策画、企 业年金待业金产物、职业年金策画、养老主义基金、个东说念主税收递延型生意养老保障 等产物。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可 在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范畴。   特定投资者群体可通过本基金经管东说念主直销中心申购本基金。基金经管东说念主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规定给予公告。   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求分别筹划。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对合手续合手有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对合手续合手有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对合手续合手有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对合手续合手有期就是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，对合手续合手有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产；对合手续合手有期就是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入 基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：          合手有时期（Y）                赎回费率             Y           Y≥180 日                 0      本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          合手有时期（Y）                赎回费率             Y           Y≥30 日                  0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关联规定在规定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率死守相干法律法则以及监 管部门、自律法则的规定。 东说念主利益无本色不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销策画，按时和不按时地 开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金经管东说念主不错顺应调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优惠行径。      七、申购和赎回的数额和价钱      （1）申购的有用份额为按实验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准筹划，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各种基金份额单独确立基金代码，分别筹划和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的筹划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的障碍计入基金财产。      （2）赎回金额为按实验说明的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，筹划 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                 更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的筹划方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1+1.50%）＝9，852.22元   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78元   申购份额＝9，852.22/1.0500＝9，383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的筹划方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000.00元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                   更新招募讲解书（2024 年第 1 号）    赎回金额的筹划方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额合手有东说念主在洞开日赎回本基金10，000.00份A类基金份额，合手有时 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000.00×1.0500=10，500.00元    赎回用度=10，500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10，500.00-78.75=10，421.25元    即：该基金份额合手有东说念主在洞开日赎回本基金10，000.00份A类基金份额，假设赎 回当日A类基金份额净值是1.0500元，合手有时期为10日，则其可得到的净赎回金额 为10，421.25元。    例：某基金份额合手有东说念主在洞开日赎回本基金10，000.00份C类基金份额，假设合手 有期大于30日，则赎回适用费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值为1.1480元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额＝10，000.00×1.1480＝11，480.00元    赎回用度＝11，480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00元    即：该基金份额合手有东说念主在洞开日赎回本基金10，000.00份C类基金份额，假设赎 回当日C类基金份额净值为1.1480元，合手有期大于30日，则可得到的净赎回金额为    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目    本基金各种基金份额净值的筹划，基金份额净值单元为元，筹划结果均保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如遇特殊情况，为保护基金份额合手有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性调整基金份额净值筹划精度并进行相应公告，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。T日的各种基金份额净值在今日收市后筹划，并按照基金合同约定公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 遇特殊情况，经履行顺应门径，不错顺应蔓延筹划或公告。   八、申购、赎回的登记   正常情况下，投资者T日申购基金获胜后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东说念主T日赎回基金获胜后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调整，基 金经管东说念主应于出手实施前依照《信息袒露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法正常运行。 额数的比例达到或者向上基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧面前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例向上基金经管东说念主规定 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计合手有的份额向上单个 投资者累计合手有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额向上单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额向上单个投资者单笔申购金额上限时。 给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。      发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据关联规定在规定媒介上进行公告。要是投资东说念主 的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金经管东说念主决定降速支付赎回款项 时，基金经管东说念主应按规定报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主赎回肯求或降速支付赎回款项时，已 说明的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可降速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额合手有东说念主在肯求 赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况摒除时， 基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并依据相干规定进行公告。      十一、多半赎回的情形及处理方式 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后 的余额）向上上一作事日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 正常赎回门径推行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或觉得 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下 一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个洞开日内单个基金份额合手有东说念主肯求赎回的 基金份额向上上一作事日的基金总份额的20%时，基金经管东说念主有权对该单个基金份 额合手有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理，对该单个基金份额合手有东说念主剩余未超 出前述比例部分的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述“全额赎回”或“部分脱期 赎回”条目处理。整个脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的各种基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见相干公告。   （4）暂停赎回：贯串2个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回 款项，但不得向上20个作事日，并应当依据相干规定进行公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲解书规定的其他方式在3个交游日内陈说基金份额合手有东说念主，讲解关联处理方法， 并依照《信息袒露办法》的相干规定进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行 洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金调动   基金经管东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相干规 则由基金经管东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与相干机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主厌世，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推行是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干良友，对于顺应条件的非交游过户肯求按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的表率收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的表率收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法则过火业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   十六、按时定额投资策画   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资策画，具体法则由基金经管东说念主另行 规定。投资东说念主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东说念主在相干公告或更新的招募讲解书中所规定的按时定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在顺应法律法则规定且条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据相干业务法则 受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的 肯求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额合手有东说念主利益产生本色不利影响），基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机 制”部分的规定或相干公告。   二十一、当本事条件熟识，本基金经管东说念主在不违背法律法则且对基金份额合手有 东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无用召开基金份额合手有东说念主大会审议但须根据相干法律法则规定进行信息袒露。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   本基金主要投资于红利主题相干优质上市公司，通过数目化模子精选个股，在 严格阻抑风险的前提下，力图已毕基金资产的永久升值。   （二） 投资范畴   本基金的主要投资范畴为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府支撑机构债、次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、信用衍 生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监 会的相干规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资 于本基金界定的红利主题相干股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；每个 交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 合手不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，详细计划宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对相干资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （1）主题界定   本基金所界定的红利主题包括情愿以下整个条件的上市公司： 分成意愿高、具有精致永久竞争力。   异日跟着政策、法律法则、行业表率或者行业准则等发生变化，红利主题相干 上市公司可能会发生变动。基金经管东说念主可在履行顺应门径后，对上述主题界定的标 准进行动态调整。   （2）量化选股策略   本基金给与多因子选股模子的方式进行个股选拔。多因子模子是在对中国证券 市集运行特征的永久研究以及大批历史数据实证老练的基础上，结合市集环境分析 与判断，发掘并挑选出影响证券价钱的各种因子并配以权重，进行量化分析，建立 股票价值评估体系，捕捉市集的投资契机。   本基金选股使用到的因子过火包含的具体方针约莫如下：   价值因子不错参考以下方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、市 销率（PS）等。   成长因子不错参考以下方针：PEG、营业收入增长率、净利润增长率、净资产 增长率、可合手续增长率（留存收益率*净资产收益率）等。   本基金覆按投资标的的盈利质地，不错参考以下方针：总资产收益率（ROA）、 净资产收益率（ROE）、销售毛利率、资产欠债率、目田现款流等。   本事面因子主要体现的是上市公司在交游过程中的价钱和交游量，主要包括中 期的趋势类因子（12个月，24个月动量）和短期的回转类因子、流动性、资金流 向、换手率等方针。这些本事类的方针不错在一定进度上对基本面方针形成互补， 从市集阐述维度响应上市公司的投资价值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      市集预期因子包括：分析师对估值、成长等财务方针的预期，以及预期的变化 等。      （3）组合优化策略      本基金将充分保证合手股数目在一定的水平，通过漫衍化权重裁减组书册中度风 险。      本基金在组合调整时将详细比拟组合调整带来的潜在收益和组合调整的成本。 其中，组合调整的成本既包括固定的交游成本，也包括交游的冲击成本。本基金在 交游时将利用交游本事尽可能减少市集冲击，裁减交游成本。      本基金将详细计划市集变化、预期酬报、预期风险以及交游成本等因素，对选 股结果进行优化，以确定个股的权重，构建风险收益最优的组合。      （4）存托凭证投资策略      对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市交游的股票投资 策略推行，并最大适度幸免由于存托凭证在交游法则、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。      在债券投资上，坚合手恰当投资的原则，阻抑债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期经管，恰当地进行债券投资，阻抑债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保合手债券投资组合较短的久期，裁减债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，顺应增大债券投资的久期，以期取得较高投资收 益。      在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求现象等的分析，估量异日收益率弧线局势的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。      信用债券投资方面，基金经管东说念主充分阐述永久蕴蓄的信用研究效率，利用信用 分析潜入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 择时将极度爱重信用风险的评估和防备。通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的异日走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过详细分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业发展出路、发展状 况、市集合位、财务现象、经管水和缓债务水平，结合债券担保条目、典质品估值 及债券其他要素，详细评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 期获取逾额收益。   本基金投资资产支撑证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指基金经管东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支撑证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金经管东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调动债券（含可分离交游可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的性格，具有抵挡下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可 调动债券与可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，对 可调动债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和精致流动性的 可调动公司债券与可交换债券，以期获取恰当的投资酬报。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，并顺应阻抑债券 投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 市集与期货市集的相干性等因素，筹划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时活泼调整。同期，详细计划各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。      本基金将按照风险经管的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行经管，提高投资效率。本基金主要给与流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。      本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限制和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。      本基金将按照风险经管的原则，以风险对冲为主要目的，并着力证券交游所或 银行间市集的相干规定，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所合手标的债券等固定 收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金 额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、创设机构的 风险经管，合理漫衍交游敌手方、创设机构的集中度，对交游敌手方、创设机构的 财务现象、偿付才略及杠杆水对等进行必要的尽责拜谒与严格的准入经管。      本基金可通过融资交游的杠杆作用，在顺应融资交游各项法则要求及风崎岖抑 要求的前提下，放大投资收益。      异日，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投资 主义的前提下，死守法律法则的规定，在履行顺应门径后相应调整或更新投资策 略。      （四） 投资限制      基金的投资组合应死守以下限制： 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于本基金界定的红利 主题相干股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保合手不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （4）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 定的比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得向上基 金资产净值的10%；   （7）本基金合手有的全部资产支撑证券，其市值不得向上基金资产净值的20%；   （8）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得向上 该资产支撑证券范畴的10%；   （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证 券，不得向上其各种资产支撑证券所有范畴的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基 金合手有资产支撑证券时间，要是其信用等级下降、不再顺应投资表率，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金合手有单只证券公司短期公司债券，其市值不得向上本基金资产净 值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，需死守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得向上基金资产净 值的10%；本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交游日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得向上 基金合手有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的20%；本基金所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹划）占基金资产的比例应当 顺应《基金合同》对于股票投资比例的关联规定；      本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产 净值的15%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得向上基 金合手有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；      （14）本基金参与股票期权交游，应当顺应下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交 易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；      （15）本基金基金资产总值不向上基金资产净值的140%；      （16）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的按时洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可领路股票，不得向上该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可领路 股票，不得向上该上市公司可领路股票的30%；实足按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得向上该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的 因素以致基金不顺应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品交游的，不得合手有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不合手有合约类信用繁衍品，合手有的信用繁衍品的口头本金不得向上本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于合并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金所有不得向上基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素以致基金不顺应前述所规定比例限 制的，基金经管东说念主应在3个月之内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境内 上市交游的股票合并筹划；   （21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述 规定投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形及法律法则另有规定的除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。   为齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行径。 际阻抑东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，死守基金份额 合手有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 场平允合理价钱推行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则予 以袒露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 经管东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。   （五） 事迹比拟基准   中证红利指数收益率×90%+中债新详细全价（总值）指数收益率×10%   中证红利指数由中证指数有限公司编制，从沪深市集中登第100只现款股息率 高、分成较为踏实，并具有一定例模及流动性的上市公司证券作为指数样本，以反 映沪深市集高股息率上市公司证券的全体阐述，适勾通为本基金股票部分的事迹比 较基准。   中债新详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数 旨在详细响应债券全市集全体价钱和投资酬报情况。该指数涵盖主要交游市集、不 同刊行主体和期限。该指数具有深广的市集代表性，轻率响应债券市集总体走势， 适勾通为本基金债券部分的事迹比拟基准。   要是指数编制单元罢手筹划编制以上指数或更正指数称呼、或今后法律法则发 生变化、或有更顺应的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出、或市集发生变 化导致本事迹比拟基准不再适用、或市集上出现愈加适用于本基金的事迹比拟基准 的指数时，本基金经管东说念主不错根据本基金的投资范畴和投资策略，调整基金的事迹 比拟基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无用召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀和型基金，其永久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   （七） 基金经管东说念主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 基金份额合手有东说念主的利益； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金           更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规定 或相干公告。   （九） 投资组合论述   基金经管东说念主的董事会及董事保证本论述所载良友不存在子虚记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年07月17 日复核了本论述中的财务方针、净值阐述和投资组合论述等内容，保证复核内容不 存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论述所载数据限制财务日历2024年06月30日，本论述中所列财务数 据未经审计。                                             占基金总资产的比例   序号             面容         金额（元）                                                （%）         其中：股票               15，013，368.43         91.86         其中：债券                           -             -         资产支撑证券                          -             - 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                更新招募讲解书（2024 年第 1 号）        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                 47，462.00              0.30    B   采矿业                    883，843.00               5.50    C   制造业                   6，461，765.72             40.24        电力、热力、燃气及水生    D                         1，486，728.96              9.26        产和供应业    E   建筑业                    460，751.00               2.87    F   批发和零卖业                1，695，793.40             10.56    G   交通运载、仓储和邮政业            578，380.00               3.60    H   住宿和餐饮业                           -                  -        信息传输、软件和信息技    I                            98，711.55              0.61        术服务业    J   金融业                   1，927，153.30             12.00    K   房地产业                             -                  -    L   租出和商务服务业               185，056.00               1.15    M   科学研究和本事服务业             184，449.00               1.15        水利、环境和全球设施管    N                          767，120.50               4.78        理业        住户服务、修理和其他服    O                                    -                  -        务业    P   造就                               -                  -    Q   卫生和社会作事                          -                  -    R   文化、体育和文娱业              236，154.00               1.47    S   详细                               -                  -        所有                   15，013，368.43             93.51   本基金本论述期末未合手有港股通投资股票投资组合。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                   更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                                        公允价值         占基金资产净值比例     序号   股票代码     股票称呼   数目（股）                                        （元）             （%）     本基金本论述期末未合手有债券。     本基金本论述期末未合手有债券。 投资明细     本基金本论述期末未合手有资产支撑证券。 细     本基金本论述期末未合手有贵金属。     本基金本论述期末未合手有权证。     本基金本论述期末未合手有股指期货。     本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的相干性等因素，筹划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时活泼调整。同期，详细计划各个月份期货合约之间的 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。      本基金将按照风险经管的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行经管，提高投资效率。本基金主要给与流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。      本基金本论述期末未合手有国债期货。      本基金本论述期内未投资国债期货。 查，或在论述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司在论述编制日 前一年内曾受到国度金融监督经管总局重庆监管局的处罚，本基金对上述主体所发 行证券的投资决策门径顺应公司投资轨制的规定。           除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案拜谒，或在论述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情 形。      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。      序号        称呼            金额（元） 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金本论述期末未合手有处于转股期的可调动债券。   本基金本论述期末前十名股票中不存在领路受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                      更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金经管东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                          万家红利量化选股搀和发起式A                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标            ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④                -4.71%   1.38%   7.26%   0.85%   -11.97%   0.53%   年 06 月 30       日  自基金合同   见效起至                -7.66%   1.25%   7.20%   0.78%   -14.86%   0.47%                          万家红利量化选股搀和发起式C                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标            ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④                -4.96%   1.38%   7.26%   0.85%   -12.22%   0.53%   年 06 月 30       日  自基金合同   见效起至                -7.95%   1.25%   7.20%   0.78%   -15.15%   0.47%     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   注：1、本基金合同见效日历为2023年11月15日，基金合同见效未满一年。 产配置比例顺应法律法则和基金合同要求。论述期末各项资产配置比例顺应法律法 规和基金合同要求。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制推行。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律法 规规定需要对外袒露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、资产支撑证券、繁衍器用、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金经管东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐 准则》、监管部门关联规定。      （一）对存在活跃市集且轻率获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 交游日的报价不成真实响应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征 计划。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批合手有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有阔气可 利用数据和其他信息支撑的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值进 行调整并确定公允价值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，应用回 售权的，在回售登记日至实验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值；   （5）交游所上市交游的公开拓行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价作为估值全价；实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；   （6）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值；   （7）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益 品种，给与在当前情况下适用况兼有阔气可利用数据和其他信息支撑的估值本事确 定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，给与估值本事确定公允价值，在估值本事 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初次公开拓行未上市的债券，给与当前情况下适用况兼有阔气可利用数 据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值；      （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等领路受限股票，按监管机 构或行业协会关联规定确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估 值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实验收 款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值 全价估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下适用况兼有阔气 可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 法应当承担的估值使命不因寄托而罢黜；采用的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关联法律法则及企业管帐准则要求给与合理估值本事确定公允价值。 规定进行估值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 制，以确保基金估值的平允性。 法律法则以及监管部门最新规定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 及相干法律法则的规定或者未能充分齰舌基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对 方，共同查明原因，两边协商措置。      根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹划结果对外给予公布。      五、估值门径 值分别除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到0.0001元，少许点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错成立大额赎 回情形下的净值精度救急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额合手有东说念主利益， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值筹划精度并进行相 应公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。      基金经管东说念主应每个作事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对 外公布。      六、估值荒唐的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生荒唐 时，视为该类基金份额估值荒唐。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的责 任东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值荒唐处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐使命方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐使命方承担；由 于估值荒唐使命方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值荒唐使命方仍是积极和谐，况兼有协助 义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 荒唐使命方应答更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值荒唐的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值荒唐使命方仍应答估值荒唐负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的 总和向上其实验损失的差额部分支付给估值荒唐使命方。   （4）估值荒唐调整给与尽量复原至假设未发生估值荒唐的正确情形的方式。   估值荒唐被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的 原因确定估值荒唐的使命方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 行评估；      （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方进行更 正和抵偿损失；      （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向关联当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值筹划出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。      （2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金经管 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。      七、暂停估值的情形 时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的说明      基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进 行复核。基金经管东说念主应于每个作事日交游收尾后筹划当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核说明后发送给基 金经管东说念主，由基金经管东说念主根据《信息袒露办法》等关联规定给予公布。      九、实施侧袋机制时间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露 主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 不作为基金资产估值荒唐处理。 机构发送的数据荒唐，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金经管东说念主与基金 托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行 查验，但未能发现荒唐的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管 东说念主罢黜抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或削弱 由此形成的影响。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效起火3个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额合手有东说念主可 对A类、C类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利 影响的情况下，基金经管东说念主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相干规定 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 在规定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》推行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书“侧袋机 制”部分的规定或相干公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 息袒露用度； 用。      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。经管费的筹划方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金经管费      E为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的筹划 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 经管东说念主将在基金年度论述中对该项用度的列支情况作专项讲解。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。筹划方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首 日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关联法则及相应公约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 目。      四、用度调整      基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应门径后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金经管费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。      五、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规定或相干公告。      六、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 推行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照关联规定编制基金管帐报表； 认。      二、基金的年度审计 和国证券法》规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规定媒介公告。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息袒露      一、本基金的信息袒露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流 动性风险经管规定》、《基金合同》过火他关联规定。相干法律法则对于信息袒露的 袒露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。      二、信息袒露义务东说念主      本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大 会的基金份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。      本基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予袒露的基金信息 通过顺应中国证监会规定条件的用以进行信息袒露的宇宙性报刊（以下简称“规定 报刊”）及《信息袒露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介 袒露，并保证基金投资者轻率按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开袒露的信息良友。      三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除极度讲解外，货币单元为东说念主民币 元。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      五、公开袒露的基金信息      公开袒露的基金信息包括：      （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物良友概要、基 金份额发售公告 份额合手有东说念主大会召开的法则及具体门径，讲解基金产物的性格等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息袒露及 基金份额合手有东说念主服务等内容。      《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在规定网站上；基金招募讲解书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主 不再更新基金招募讲解书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物良友概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物良友概要，并登载在规定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物良友概 要。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物良友概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，其中基金产物良友概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规定网站上。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金合 同》见效公告。   基金合同见效公告中将讲解基金召募情况及发起资金提供方合手有的基金份额、 承诺合手有的期限等情况。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在规定网站袒露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站袒露半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息袒露文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者轻率在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （五）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度 论述登载于规定网站上，并将年度论述请示性公告登载在规定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论述应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中 期论述登载在规定网站上，并将中期论述请示性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度论述，将 季度论述登载在规定网站上，并将季度论述请示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期 论述或者年度论述。   基金经管东说念主应在年度论述、中期论述、季度论述均分别袒露发起资金提供方合手 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 有本基金份额、期限实时间的变动等情况。      如论述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时论述“影响投资者决策的其 他进攻信息”项下袒露该投资者的类别、论述期末合手有份额及占比、论述期内合手有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东说念主应当在基金年度论述和中期论述中袒露基金组合股产情况过火流动 性风险分析等。      （六）临时论述      本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东说念主应当在2日内编制临时论述书，并 登载在规定报刊和规定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动向上百分之三十； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际阻抑东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （七）透露公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，相干信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开透露。      （八）基金份额合手有东说念主大会决议      基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （九）计帐论述      《基金合同》阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规定网站上， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 并将计帐论述请示性公告登载在规定报刊上。   （十）股指期货交游情况公告   若本基金参与股指期货交游，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度报 告等按时论述及招募讲解书（更新）等文献中袒露股指期货交游情况，包括交游政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险 的影响以及是否顺应既定的交游政策和交游主义。   （十一）国债期货交游情况公告   若本基金参与国债期货交游，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度报 告等按时论述及招募讲解书（更新）等文献中袒露国债期货交游情况，包括交游政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险 的影响以及是否顺应既定的交游政策和交游主义。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金经管东说念主应当在按时信息袒露文献中袒露参与股票 期权交游的关联情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策 和投资主义。   （十三）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述 等按时论述及招募讲解书（更新）等文献中详备袒露信用繁衍品的投资情况，包括 投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是 否顺应既定的投资主义及策略。   （十四）资产支撑证券投资情况公告   若本基金投资资产支撑证券，基金经管东说念主应当在基金年度论述及中期论述中披 露其合手有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论述期内 整个的资产支撑证券明细；应在基金季度论述中袒露其合手有的资产支撑证券总额、 资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支撑证券明细。   （十五）证券公司短期公司债券投资情况公告   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金经管东说念主根据届时有用的法律法则进 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 行信息袒露。   （十六）融资参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等 按时论述和招募讲解书（更新）等文献中袒露参与融资交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等。   （十七）实施侧袋机制时间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，相干信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募讲解书的规定进行信息袒露，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规定或相干 公告。   （十八）本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市交游的股票推行。   （十九）中国证监会规定的其他信息。   六、信息袒露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定专门部门及高 级经管东说念主员负责经管信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息披 露内容与模式准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时论述、更新的招募讲解书、基金产物良友概要、基金计帐论述等公开 袒露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊袒露本基金的信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信 息，并保证相干报送信息的真实、准确、完竣、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介袒露信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介袒露信息，况兼在不 同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息袒露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 会及自律法则的相干规定。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计论述、法律想法 书的专科机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则 规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金相干 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和门径      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东说念主大会。      基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表想法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金合手有的特定资产情况出具 专项审计想法。      二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分袒露。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募讲解书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。      实施侧袋机制时间，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规定适用于主袋账户份额。      三、实施侧袋机制时间的基金投资      基金经管东说念主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。      基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、实施侧袋机制时间基金的用度 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法则对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规定的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东说念主承担。      基金经管东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。      五、实施侧袋机制时间基金的收益分拨      侧袋机制实施时间，在主袋账户份额情愿基金合同收益分拨条件的情形下，基 金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      六、侧袋机制的信息袒露      在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。      基金经管东说念主应按照招募讲解书“基金的信息袒露”部分规定的基金净值信息披 露方式和频率袒露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停袒露侧 袋账户份额净值。      侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当在基金按时论述中袒露论述期内特定资产 处置进展情况，袒露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款 项。      侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应当实时遴聘顺应《中华东说念主民共和 国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计想法。      八、本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部 分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 商一致并履行顺应门径后，在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 可平直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 脸色和交游轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不轻率已毕刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，基金经管 东说念主觉得国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水和缓再投资的策略，而异日市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的获胜实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货彭胀对消，从而使得基金的实验收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （7）证券刊行东说念主计议风险      证券刊行东说念主的计议现象受多种因素影响，如经管才略、财务现象、市集出路、 行业竞争、东说念主员教化等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是证券刊行东说念主计议 不善，其证券价钱可能下降，出现风险。诚然基金不错通过投资各类化来漫衍这种 非系统风险，但不成实足侧目。      （8）股票市集风险      要是股票市集下降，本基金合手有股票部分将濒临下降风险。      （1）在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、教诲、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济面容、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。      （2）基金经管东说念主的经管技能和经管本事等因素的变化也会影响基金收益水 平。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的洞开日实时期”的相干规定。      （2）流动性风险评估      本基金为搀和型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器用等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。      但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金经管东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （3）多半赎回情形下的流动性风险经管措施      当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现贯串两个或两个以上洞开日发生多半赎 回，如基金经管东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求，对仍是接受的赎回申 请不错降速支付赎回款项；若本基金发生多半赎回且单个洞开日内单个基金份额合手 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 有东说念主肯求赎回的基金份额向上上一作事日的基金总份额的20%时，基金经管东说念主有权 对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。具体情形、门径见 招募讲解书“基金份额的申购与赎回”之“多半赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除多半赎回情形外实施备用的流动性风险经管器用的情形、门径及对投 资者的潜在影响   除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎 回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器用的情形、门径见招募讲解书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相干规定。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其合手有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、门径见招募讲解书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的相干规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖判本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   给与舞动订价机制的情形、门径见招募讲解书“基金资产的估值”之“估值方 法”的相干规定。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额合手有东说念主进行支 付，目的在于有用箝制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 袒露份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募讲解书的约定正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时间，基金经管东说念主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金不袒露侧袋账户份额净值，即便基金经管东说念主在基金按时论述中袒露论述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （1）股指期货交游风险      本基金的投资范畴包括股指期货，股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规定的时期内补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。      （2）股票期权投资风险      本基金的投资范畴包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、经管风险、 流动性风险、操魄力险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东说念主为了更好的防备投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权 交游决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训作事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科才略，同期授权特定的经管东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。      （3）国债期货交游风险 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   本基金的投资范畴包括国债期货，参与国债期货交游可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为领路量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险经常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法情愿保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （4）融资交游投资风险   本基金可根据法律法则的规定参与融资业务，风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防备 融资交游所濒临的各种风险，基金经管东说念主将着力审慎计议原则，制定科学合理的投 资策略和风险经管轨制，有用防备和阻抑风险，切实齰舌基金财产的安全和基金份 额合手有东说念主利益。   （5）资产支撑证券投资风险   本基金的投资范畴包括资产支撑证券，可能给本基金带来罕见风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）证券公司短期公司债投资风险   本基金投资范畴包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开拓行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所合手有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   在信用繁衍品存续时间，由于不可阻抑的市集及环境变化，创设机构可能出现 计议现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体计议现象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （8）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的私有风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主实验享有的权益与境外基础证券合手有 东说念主的权益诚然基本很是，但并不成等同于平直合手有境外基础证券。   ②基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出罕见修改。   ③基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以激启航 份平直应用激动权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并应用分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时间，存托凭证面容内容可能发生要紧、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调动比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 陈说的方式，即对基金见效。基金可能无法对此应用表决权。   ⑤存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制推行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证相干用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基础证 券，基金合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让，存托东说念主无 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 法无间按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。      翻新企业证券初次公开拓行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开拓行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交游价 格。      ①红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律法则的规定；仍是在境外上市的，还需要着力境外上市地相 关法则。投资者权利过火应用可能与境内市集存在一定互异。此外，境内激动和境 内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。      ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等合手有，境内投资者可能无法实验参与公 司要紧事务的决策。      ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据《中华东说念主民共和国证券法》拿起证 券诉讼，但境内投资者无法平直作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资 者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。      ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出面前一个市集正常交游而在另一个市集实施停牌等快意。      ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 论述不雅点、境表里交游机制互异、特别交游情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。      ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票 可能回荡至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开拓行、回购等步履，从 而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证领路数目，可能引起交游价钱波动。      ④基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调动为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许调动为境外 基础证券。      （9）主题配置风险 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      本基金投资于本基金界定的红利主题相干股票资产的比例不低于非现款基金资 产的80%，其异日阐述除了受到股票市集总体景气度的影响外，也很猛进度上取决 于红利主题相干股票的异日阐述。要是宏不雅经济现象、国度产业政策、经济结构变 革与调整等不利于红利主题相干行业的发展，则平直会影响到通盘红利主题相干产 业群的发展，进而影响红利主题相干上市公司股票的阐述，从而影响基金的事迹。 因此，主题配置风险是本基金进攻风险着手。      （10）给与量化策略进行投资经管可能引致的特定风险      量化策略投资以深广隐敝各种信息源的数据库为基础，包括宏不雅经济数据、行 业经济数据、证券与期货交游行情数据、上市公司财务数据等。这些数据通常着手 于不同的数据提供商，况兼因为不同的需要，在数据加工过程中可能死守不同的规 范。基金经管东说念主所建立量化模子将以加工后的数据作为输入，因此，源数据荒唐或 预处理过程中出现的荒唐可能平直影响量化模子的输出结果，形成数据风险。      此外，由于本基金给与量化模子率领投资决策，因此定量方法的颓势在一定程 度上也会影响本基金的阐述。一方面，面对不停变换的市集环境，量化投资策略所 死守的模子表面均处于不停发展和完善的过程中；另一方面，在定量模子的具体设 定中，中枢参数假设的变动均可能影响全体效果的踏实性；终末，定量模子存在对 历史数据的依赖。因此，在实验运作过程中，市集环境的变化可能导致死守量化模 型构建的投资组合在一定进度上无法达到预期的投资效果。      （11）基金合同平直阻隔的风险      《基金合同》见效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。本基金将 根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，投资东说念主将濒临基金阻隔清盘的风 险。      （1）因本事因素而产生的风险，如电脑等本事系统的故障或差错产生的风 险。      （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法正常作事，从而影响基金运作的风险。      （3）因金融市集危险、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金经管东说念主自身 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 阻抑才略的因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器用主要在场外市集进行交游，场外市集交游现阶段 自动化进度较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操魄力险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以西宾信用、费力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其 异日事迹阐述。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基 金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 决议见效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主相连的； 的，《基金合同》自动阻隔；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金        更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载 在规定网站上，并将计帐论述请示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘要   一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利、义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息良友；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）庄重阅读并着力《基金合同》、招募讲解书、基金产物良友概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （3）存眷基金信息袒露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；      （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有 限使命；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）推行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于1000万元， 且合手有认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于3年，法律法则或中国证 监会另有规定的除外；      （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东说念主的权利与义务 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并 经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度关联法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规定的用度； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回和调动申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用相干权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；      （16）在顺应关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎 回、调动、按时定额投资策画、非交游过户、转托管和收益分拨等业务法则；      （17）在不违背法律法则和监管规定且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金经管东说念主有权代表基金 份额合手有东说念主以基金资产作为质押进行融资；      （18）在法律法则和基金合同规定的范畴内，在履行顺应门径后决定和调整基 金的相干费率结构和收费方式；      （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎费力的原则经管和运用 基金财产；      （4）配备阔气的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处，对所经管的不同基金分别管 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产 为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定筹划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予藏匿，不向 他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主 分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干 良友，保存期限不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规定时期发出，况兼保 证投资者轻率按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并 陈说基金托管东说念主； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基 金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）以西宾信用、费力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；      （2）成立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备阔气的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产 为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；      （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有规 定外，在基金信息公开袒露前给予藏匿，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；      （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，讲解 基金经管东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金 经管东说念主有未推行《基金合同》规定的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采取了顺应 的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干良友，保存期限 不低于法律法则规定的最低期限； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （12）保存基金份额合手有东说念主名册；      （13）按规定制作相干账册并与基金经管东说念主查对；      （14）依据基金经管东说念主的指示或关联规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和 银行业监督经管机构，并陈说基金经管东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而罢黜；      （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利 益向基金经管东说念主追偿；      （21）推行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则      基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额合手有东说念主大会另有规定的，以届时有用 的法律法则为准。      本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。      （一）召开事由 律法则、中国证监会和基金合同另有规定的除外：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金经管东说念主； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范畴或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额合手 有东说念主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎 回、调动、按时定额投资策画、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押、收 益分拨等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调整 基金份额分类办法及法则； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 经管东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得摧毁、干豫。 登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议局势；      （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 讲解本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火筹商方 式和筹商东说念主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金经管东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。      （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者合手有的关联讲解注解文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的 代理投票授权寄托讲解注解及关联讲解注解文献顺应法律法则、《基金合同》和会议陈说的 规定，并与基金登记机构记录相符； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定 的地址。通信开会应以书面方式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方式进行表 决。      在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在2个作事日内贯串公 布相干请示性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说 规定的方式收取基金份额合手有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参 加收取表决想法的，不影响表决效力；      （3）本东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额合手有 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额合手有东说念主所合手有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 合手有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；      （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决想法的代理东说念主，同期提交的关联讲解注解文献、受托出具表决想法的代理东说念主出示 的寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解注解及关联讲解注解文献顺应法律法则、《基金合同》和 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 会议陈说的规定，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列 明。      （五）议事内容与门径      议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额 合手有东说念主大会磋商的其他事项。      基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应当 在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条规定门径确定和 公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主 所合腕表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主作为该次基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大 会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规定的须以极度 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或基金合 同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金 合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反凭证讲解注解，不然提交顺应会议陈说中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头顺应会议陈说规定的表决想法视为有用表决，表决想法邋遢不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额合手有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主 应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手 有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手后晓示在出席 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主赶紧 公布计票结果。      （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起2日内在规定媒介上公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推行见效的基金份额合手有东说念主大 会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和 侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金 份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额合手有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同消释和阻隔的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 决议见效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主相连的； 的，《基金合同》自动阻隔；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   （6）将基金财产计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载 在规定网站上，并将计帐论述请示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的矍铄、内容、履行妥协释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长初学道措置，如经友好 协商、长入未能措置的，任何一方应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会 （上海海外仲裁中心），按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，无间至意、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金          更新招募讲解书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管公约的内容摘要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织局势：有限使命公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续期限：合手续计议   筹商电话：021-38909626   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：王江   成立日历：1992年6月18日   批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函[1992]7号   组织局势：股份有限公司   注册老本：466.79095亿元东说念主民币   存续时间：合手续计议   基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]75号   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资比例进行监督。   本基金的主要投资范畴为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 的股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府支撑机构债、次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离交游可转债）、可交换债 券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、信用衍 生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监 会的相干规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资 于本基金界定的红利主题相干股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；每个 交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 合手不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于本基金界定的红利 主题相干股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保合手不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （4）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的10%；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 定的比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得向上基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金资产净值的10%；   （7）本基金合手有的全部资产支撑证券，其市值不得向上基金资产净值的20%；   （8）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得向上 该资产支撑证券范畴的10%；   （9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证 券，不得向上其各种资产支撑证券所有范畴的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基 金合手有资产支撑证券时间，要是其信用等级下降、不再顺应投资表率，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金合手有单只证券公司短期公司债券，其市值不得向上本基金资产净 值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，需死守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得向上基金资产净 值的10%；本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交游日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得向上 基金合手有的股票总市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的20%；本基金所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹划）占基金资产的比例应当 顺应《基金合同》对于股票投资比例的关联规定；   本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产 净值的15%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得向上基 金合手有的债券总市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金           更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （14）本基金参与股票期权交游，应当顺应下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交 易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；      （15）本基金基金资产总值不向上基金资产净值的140%；      （16）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的按时洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可领路股票，不得向上该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可领路 股票，不得向上该上市公司可领路股票的30%；实足按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得向上该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的 因素以致基金不顺应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手 一致；      （19）本基金参与信用繁衍品交游的，不得合手有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不合手有合约类信用繁衍品，合手有的信用繁衍品的口头本金不得向上本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于合并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金所有不得向上基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素以致基金不顺应前述所规定比例限 制的，基金经管东说念主应在3个月之内进行调整；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境内 上市交游的股票合并筹划；      （21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 规定投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形及法律法则另有规定的除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体法则依影相干法律法则的规定和基金合同的约定推行。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对本托管公约 第十五条第（十二）款基金投资不容步履进行监督。   为齰舌基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验控 制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，死守基金份额合手有 东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予披 露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金经管东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行业表率 的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金经管东说念主应严 格按照交游敌手名单的范畴在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东说念主过后监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金经管东说念主 不错按时对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据市 场情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单的，应向基金托管东说念主讲解意义， 并与基金托管东说念主协商措置。如基金经管东说念主在基金初次投资银行间债券市集之前仍未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集交 易敌手。   基金经管东说念主负责对交游敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交游法则进行交 易，并承担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约 定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的相应损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券关联问题的陈说》等关联法律法则规定。 行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括网下新股申购中签后被锁定的证 券、由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等领路受限证券。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 风崎岖抑等规章轨制。基金投资非公开拓行股票，基金经管东说念主还应提供流动性风险 处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例 阻抑情况。   上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后， 基金经管东说念主应至少于初次投资领路受限证券之前两个作事日将上述良友书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有阔气的时期进行审核。 正当律法则要求的关联领路受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有领路受 限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金 经管东说念主应保证上述信息的真实、完竣。 订风崎岖抑补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金经管东说念主是否着力相干轨制、 流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。 规定媒介袒露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 策历程、风崎岖抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提 供的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求 基金经管东说念主在投资领路受限证券前就该风险的摒除或防备措施进行补充书面讲解， 并保留张望基金经管东说念主风险经管部门就基金投资领路受限证券出具的风险评估论述 等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主经事前通过电话或者邮件方式见告基金经管 东说念主，有权拒却推行关联指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主 不承担相应使命，并有权论述中国证监会。   （六）基金经管东说念主投资银行按时进款应顺应相干法律法则规定。基金经管东说念主在 投资银行按时进款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、进款期限 等方面的限制。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选拔进款 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何责 任。开立按时进款账户时，按时进款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于 基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量选拔托管账户所在地的 分支机构。对于跨行按时进款投资，经管东说念主必须和进款机构签订按时进款公约，约 定两边的权利和义务，该公约作为划款指示附件。该公约中必须有如下明确条目： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期 璧还或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。并依照本公约打发原则对存单打发历程给予明确。对于跨 行进款，经管东说念主需提前与托管东说念主就按时进款公约及存单打发历程进行相通。除非存 款公约中规定进款证实书由进款行督察或进款公约作为进款支取的依据，存单打发 原则上给与进款行上门服务的方式。特殊情况下，给与基金经管东说念主打发存单的方 式。在取得进款证实书后，托管东说念主督察证实书底本。经管东说念主需对跨行进款的利率政 策风险、进款行的选拔及进款公约承担使命，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身 份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或打发，以确保与托管东说念主所打发 凭证的真实性、准确性和完竣性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主实验阻抑之外的资产 不承担督察使命。跨行按时进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业 务授权东说念主名章。      （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资产净 值筹划、各种基金份额的基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据 等进行监督和核查。      要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹阐述数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并将在发现后立即论述中国证监 会。      （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背 法律法则、基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面请示等方式通 知基金经管东说念主限期纠正。      基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面 陈说后应实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 进行解释或举证，讲解违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述 中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本 托管公约对基金业务推行核查。   对基金托管东说念主发出的书面请示，基金经管东说念主应在规定时期内回应并改正，或就 基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金经管东说念主应积极配 合提供相干数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游门径仍是见效的指示违背法律、 行政法则和其他关联规定，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金经管东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违规步履，应实时论述中国证监 会，同期陈说基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金经管东说念主无梗直意义，拒却、摧毁对方根据本托管公约规定应用监督权，或 采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告 仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金经管东说念主筹划的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未推行或无故蔓延推行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约过火他关联规定时，应实时以电话提醒或书面局势 等方式陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面局势给基金经管东说念主发出回函，讲解 违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干良友以供基金经管东说念主核查托管财 产的完竣性和真实性，在规定时期内回应基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应实时论述中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、摧毁对方根据本公约规定应用监督权，或采取 拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡警告仍不 改正的，基金经管东说念主应论述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 以及投资所需的其他专用账户； 与独处； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置； 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时陈说并配合基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金经管东说念主的追 偿步履应给予必要的协助； 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金经管东说念主开立并经管。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 过火承诺的合手有期限顺应《基金法》、《运作办法》等关联规定后，基金经管东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在规 定时期内，遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出 具验资论述。验资机构需在验资论述中对发起资金提供方过火合手有份额进行专门说 明。出具的验资论述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 由基金经管东说念主按规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 行进款。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金   资金账户开户行：中国光大银行上海分行营业部 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 的其他关联规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清 作为事，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 国证券登记结算有限使命公司的规定推行。 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规定，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定推行。   （五）银行间债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间同 业拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银 行、银行间市集登记结算机构的关联规定，以本基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货结算账户的开立和经管   基金托管东说念主与基金经管东说念主应依据相干期货交游所或期货公司的相干规定开立和 经管期货结算账户。   （七）其他账户的开立和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法则规定和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相干账户的开设和使用，由基金经管东说念主 协助基金托管东说念主根据关联法律法则的规定和基金合同的约定，开立关联账户。该账 户按关联法则使用并经管。   法律法则等关联规定对相干账户的开立和经管另有规定的，从其规定办理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券 登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购 买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基 金托管东说念主寄托督察的机构之外机构实验有用阻抑的证券不承担督察使命。   （九）与基金财产关联的要紧合同的督察   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基 金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主保 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 管。除本公约另有规定外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露公约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金经管东说念主应费力保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原 件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在30个 作事日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限为基金合同阻隔后15年， 法律法则另有规定或有权机关另有要求的除外。      对于无法取得二份以上底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件核 对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范畴 内，合同原件不得回荡。      五、基金资产净值筹划和管帐核算      （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时期及门径      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，各种基金份额的基金资产净值分 别除以当日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到0.0001元，少许点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错成立大额赎回情 形下的净值精度救急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额合手有东说念主利益，基金 经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值筹划精度并进行相应公 告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。      基金经管东说念主应每个作事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。      基金经管东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法则或基金 合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各种基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公 布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、资产支撑证券、繁衍器用、信用繁衍品和银行进款 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市 价，确定公允价钱； 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 权的，在回售登记日至实验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值； 券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价作为估值全价；实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价； 可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值； 种，给与在当前情况下适用况兼有阔气可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定 其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值； 次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等领路受限股票，按监管机 构或行业协会关联规定确定公允价值。      （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定其公允价值。      （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估 值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。      （6）本基金投资股票期权合约，按影相干法律法则和监管部门的规定估值。      （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但经管东说念主 照章应当承担的估值使命不因寄托而罢黜；采用的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关联法律法则及企业管帐准则要求给与合理估值本事确定公允价值。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票推行。      （9）本基金参与融资业务的，按影相干法律法则、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。      （10）如有充分意义标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。   （12）相干法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按法律法则以及监管部门最新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 及相干法律法则的规定或者未能充分齰舌基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对 方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹划结果对外给予公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成 的障碍不作为基金资产估值荒唐处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交游场所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据荒唐，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、顺应、合理的措施进 行查验，但未能发现荒唐的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托 管东说念主罢黜抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或减 轻由此形成的影响。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生荒唐 时，视为该类基金份额估值荒唐。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的责 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 任东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值荒唐处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐使命方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐使命方承担；由 于估值荒唐使命方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值荒唐使命方仍是积极和谐，况兼有协助 义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 荒唐使命方应答更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值荒唐的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值荒唐使命方仍应答估值荒唐负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的 总和向上其实验损失的差额部分支付给估值荒唐使命方。   （4）估值荒唐调整给与尽量复原至假设未发生估值荒唐的正确情形的方式。   估值荒唐被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的 原因确定估值荒唐的使命方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进 行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方进行更 正和抵偿损失； 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）      （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向关联当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值筹划出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。      （2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金经管 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。      （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度关联部门规定的管帐轨制推行。      （六）基金账册的建立      基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金经管东说念主独只怕设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与论述的编制和复核      基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时通过书面或邮件的方式陈说基金经管东说念主共同查出原因，进行调整， 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起15个作事日内完成基金季度论述的编制 并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期论述的编制并公告；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度论述的编制并公告。基金年度论述的财务管帐论述 应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同见效 不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度关联规定为准。   基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相干报表及论述。   六、基金份额合手有东说念主名册的督察   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基 金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察。基金经管东说念主 应按时向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金经管东说念主提供的 合手有东说念主名册后与基金经管东说念主分别进行督察。督察方式不错给与电子或文档的局势， 保存期不少于法律法则规定的最低年限，法律法则另有规定或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善督察，则按相干法则承担使命。   基金托管东说念主因编制基金按时论述等合理原因要求基金经管东说念主提供相干良友时， 基金经管东说念主应将关联良友送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真 实性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应着力藏匿义务，法律法则另有规定或有权机关另有 要求的除外。   七、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约关联的 一切争议，如经友好协商、长入未能措置的，任何一方应当将争议提交上海海外经 济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照该会届时有用的仲裁法则进行仲 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间忠 实、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，齰舌基金份额合手有东说念主的 正当权益。      本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。      八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更门径      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规定有任何冲破。基金托管公约的变更根据法律法则或监管机 构要求报中国证监会备案。      （二）基金托管公约阻隔出现的情形 权；      （三）基金财产的计帐      （1）自出现基金合同阻隔事由之日起30个作事日内成立基金财产计帐小组， 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、顺应《中华东说念主民共 和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。      （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续至意、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，齰舌基金份额合手有 东说念主的正当权益。      （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的关联规定对基金财产进行计帐。 基金财产计帐门径主要包括：   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定送还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载 在规定网站上，并将计帐论述请示性公告登载在规定报刊上。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金           更新招募讲解书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务      对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和非直销销售机构提供。      基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金 份额合手有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务面容。主要服务内容如下：      一、基金份额合手有东说念主投资交游说明服务      登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的整个基金份额合手有东说念主的基金投资记 录。      基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游说明单。      基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及交游 说明单。      二、基金份额合手有东说念主交纪行录查询服务      基金份额合手有东说念主可通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询历史交纪行录。      三、基金份额合手有东说念主交游对账单寄送服务      基金份额合手有东说念主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金经管东说念主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。      四、信息订制服务      投资者不错通过本基金经管东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金经管东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝愿等。      五、资讯服务      投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息接洽、账户 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募讲解书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金经管东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金经管东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金经管东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言接洽” 栏目中，平直提倡关联本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募讲解书。   基金经管东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全所在的专科服务。   六、本招募讲解书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请拨打基金经管东说念主客 户服务电话详备接洽。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募讲解书。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金                 更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应袒露事项  序号                  公告事项                        袒露日历       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金 2024 年中期报       告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增招商银行股份       有限公司招赢通平台为销售机构并通畅相干业务的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季       度论述       万家基金经管有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金产物良友概要的请示性公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金产物良友       概要（更新）       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在民生证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在国信证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在中金金钱通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在江海证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在中航证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季       度论述       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增中国东说念主寿为销       售机构并通畅调动、定投业务及参加费率优惠行径的公告       对于万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金洞开申       购、赎回、基金调动及按时定额投资业务的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金合同见效       公告       对于新增兴业银步履万家红利量化选股搀和型发起式证券投       资基金销售机构的公告       对于新增万联证券等机构为万家红利量化选股搀和型发起式       证券投资基金销售机构的公告       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金合同及招       募讲解书请示性公告 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金             更新招募讲解书（2024 年第 1 号）       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金产物良友       概要       万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金基金份额发售       公告 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募讲解书的存放及查阅方式   招募讲解书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时期查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过火复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错平直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募讲解书。 万家红利量化选股搀和型发起式证券投资基金         更新招募讲解书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                   万家基金经管有限公司

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