Hongkongdoll videos     永赢基金经管有限公司 永赢沪深300指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书        (2024 年第 1 号)    基金经管东说念主：永赢基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二零二四年十月 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         紧迫教导    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2019年 基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了公开披 露。本基金的基金合同于2019年7月9日持重顺利。    本招募说明书是对原《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为 准。    基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、市集远景和收益作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪缺陷欺压未达约定场所、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为沪深300指数，编制有谋略为：    指数样本空间由同期满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存 托凭证组成：    （1）科创板证券：上市时分跨越一年；    （2）创业板证券：上市时分跨越三年；    （3）其他证券：上市时分跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法采用筹备景色精良、无非法非法事件、财 务呈文无紧要问题、证券价钱无昭着非常波动或市集主管的公司：    （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照畴昔一年的日均总市值由高到低排行， 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 及第前300名的证券算作指数样本。    其中，休养市值=∑（证券价钱×休养股本数）。指数诡计中的休养股本数 系根据分级靠档的方法对样本股进行休养而获取。    关联标的指数具体编制有谋略及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证券投 资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金、货币市集基金和搀和型 证券投资基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。    本基金风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化，完结与标 的指数发达相一致的经久投资收益。本基金投资于证券市集及期货市集，基金净 值会因为证券市集及期货市集波动等要素产生波动，投老本基金可能碰到的风险 包括：证券市集举座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收爽约 激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险等。    本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、债券、货币市集器具及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的磋商章程），在往常市集环境下本基金 的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基 金发生多半赎回以偏激他未能预感的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或 变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行 往常赎回业务、基金弗成完结既定的投资决策等风险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跨越50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），基金经管东说念主使用固有资金、 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公司高档经管东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或跨越基金总份额    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金来回轨制，由 于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细微的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时天职补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支柱证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券， 所靠近的风险主要包括来回结构风险、千般原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、市集来回不活跃导致的流动性风险等，由此 可能变成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的磋商风险可能径直或盘曲成为本基金的风 险。    投资者购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金经管东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当厚爱阅读基金 合同、招募说明书、基金产物贵府纲领等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资办法、投资期限、投资训诲、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受才智相适宜，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金经管 东说念主或基金经管东说念主托付的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金经管东说念主依照恪称职守、真诚信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净 值高下并不预示其畴昔功绩发达。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书所载投资组合呈文为2023年第3季度呈文，关联财务数据和净 值发达截止日为2023年9月30日（本招募说明书财务贵府未经审计）。除非另有 说明，其他所载内容截止日为2023年10月31日。本招募说明书仅根据2024年10月 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金基金份额持有东说念主大会表决结果暨决议顺利的公告》进行了更新。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         第一部分   绪论    《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息透露经管办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）偏激他关联章程以及《永赢沪深300指数型发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性呈文或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府苦求召募的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         第二部分   释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改革和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革和补充 招募说明书》偏激更新 贵府纲领》偏激更新 发售公告》 司法解释、行政顺序以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改革，并经2015年4月24日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改革 券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其往往 作念出的改革 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其往往 作念出的改革 会 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其往往改革）及磋商法律法则律程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 公司或接受永赢基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的日 期 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跨越3个月 放日 其往往作念出的修改，是轨范基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业 务公法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同征服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金管 理东说念主经管的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份 额总和后的余额）跨越上一怒放日基金总份额的10% 入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快 基金应收款项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网 站）等媒介 类基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与银行 依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券 等 的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公说念对待 作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓动、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员 认购基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且持有期限不少于3年的证券投资基金 经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 份额持有期限不少于3年的基金经管东说念主的鼓动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管 东说念主员或基金司理等东说念主员 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一方罪恶 情况下的电力和通信故障、系统故障、开采故障、网罗黑客袭击以及证监会、来回 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况    称呼：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    设立日历：2013年11月7日    磋商电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    磋商东说念主：沈望琦    永赢基金经管有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 [2013]1280号文献批准，于2013年11月7日成立的搭伙基金经管公司，运转注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册老本增多至 东说念主民币2亿元。 元。    咫尺，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643，410，000元，占公司注册老本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256，590，000元， 占公司注册老本的28.51%。    基金经管东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。17年证券磋商从业训诲。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金经管有限公司董事长，兼永赢资产经管有限公 司董事长、永赢国际资产经管有限公司董事长。    章宁宁女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，金融市集部兼资产经管部副总司理（阁下办事）、金融市集部兼资 产经管部总司理，资金营运中心总司理。现任宁波银行副行长。    朱菲菲女士，董事，硕士。曾任恒生银行股份有限公司宁波分行个东说念主管待主 任；宁波银行股份有限公司个东说念主银行部副司理、公司业务部司理、明州支行副行 长、湖东支行行长。现任宁波银行股份有限公司金钱经管部总司理。    陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管。    陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱老本操作风险经管部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席荒芜助理、资金部副总裁、风险部资产欠债经管总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。    芦特尔先生，董事，硕士。20年证券磋商从业训诲。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢 资产经管有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司董事。    陈巍女士，孤立董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国奔驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。    胡建军先生，孤立董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）经管合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸西宾差异所长处，爱柯迪股份有限公司孤立董事、云知声 智能科技股份有限公司孤立董事、晶科电力科技股份有限公司董事、卓尔博（宁 波）精密机电股份有限公司孤立董事。    王义中先生，孤立董事，博士。曾在浙江大学经济学院担任副训诲、院长助 理、系主任。现任浙江大学经济学院副院长、浙江东方金融控股集团股份有限公司 孤立董事。    施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险经管部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。    虞俏依女士，监事，学士。19年证券磋商从业训诲。曾任光大保德信基金经管 有限公司运营部注册登记岗；诺德基金经管有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基 金经管有限公司计帐登记部总监。现任永赢基金经管有限公司基金运营部总司理兼 客户服务部总司理。    王妙如女士，监事，硕士。11年证券磋商从业训诲。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金经管有限公司高档风控司理。现任永赢基金经管有限公 司风险经管部总司理。    芦特尔先生，硕士。20年证券磋商从业训诲。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司董事。    汪成杰先生，硕士。10年证券磋商从业训诲。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金经管有限公司合规部总 监。现任永赢基金经管有限公司督察长，兼永赢资产经管有限公司监事。    李永兴先生，北京大学经济学硕士。17年证券磋商从业训诲。曾任交银施罗德 基金经管有限公司研究员、基金司理；九泰基金经管有限公司投资总监；永赢基金 经管有限公司总司理助理。现任永赢基金经管有限公司副总司理，兼永赢国际资产 经管有限公司董事。    郑凌云先生，博士，高档司帐师，注册司帐师。23年证券磋商从业训诲。曾任 中国东说念主民银行广州分行办公室副科长、科长；宁波银行总行办公室副主任、总行信 用卡中心副总司理、总行财务司帐部副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理 助理。    厉伟业先生，博士。16年证券磋商从业训诲。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室文牍、投资者关系经管负责东说念主；鑫元基金经管有限公司董事会文牍、产物 总监。现任永赢基金经管有限公司首席产物官。    (1) 现任基金司理情况    刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，5年证券磋商从业训诲。曾任鹏扬基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 经管有限公司量化分析师，永赢基金经管有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金经管有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职时间经管基金 的产物称呼及经管时分如下表所示：  序号      产物称呼            任职日历              离任日历      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢深证翻新 100 来回           基金      永赢沪深 300 指数型发       起式证券投资基金      永赢深证翻新 100 来回       基金发起式都集基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金    （2）历任基金司理情况    本基金历任基金司理情况如下表所示：  序号         姓名           任职日历              离任日历    投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生。    上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。    三、基金经管东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法律行动；    四、基金经管东说念主的承诺 定，建立健全里面欺压轨制，采用灵验步履，退却违犯关联法律法则、基金合同和 中国证监会关联章程的行动发生。 律法则，建立健全的里面欺压轨制，采用灵验步履，退却下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待基金经管东说念主经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事磋商的来回行动；    （7）疏忽职守，不按照章程履行职责；    （8）法律法则或中国证监会谢却的其他行动。 家关联法律法则及行业轨范，真诚信用、奋发尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行动：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行动。    法律法则或监管部门变更或取消上述谢却性章程的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的章程为准。    （1）依照关联法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；    （2）弗成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    （3）不违犯现行灵验的关联法律法则、顺序、基金合同和中国证监会的关联 章程，不显露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资策画等信息；    （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券来回；    （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来回偏激他行动。    五、基金经管东说念主的里面欺压轨制    基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟完好的里面欺压体系。该里面欺压体系由一 系列业务经管轨制及相应的业务处理、欺压轨范组成，具体包括欺压环境、风险评 估、欺压行动、信息换取、里面监控等要素。    精良的欺压环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有 力的欺压文化。    （1）公司引入了孤立董事轨制，咫尺有孤立董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险经管委员会等专科委员会，其中审计及风险经管委员会 负责评价与完善公司里面欺压体系。公司经管层设立了投资决策委员会、风险欺压 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。    （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。    （3）公司相持稳健筹备和轨范运作，好奇职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行接续莳植。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    公司各层面和各业务部门在坚信各自的场所后，对影响场所完结的风险要素进 行分析。对于不可控风险，风险评估的办法是决定是否承担该风险或减少磋营业 务；对于可控风险，风险评估的办法是分析何如通过轨制安排来欺压风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务遐想过程中评估磋商风险并制定风险欺压轨制。    公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。 在业务经管轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离确立，相互查验、相互制约。    （1）投资欺压轨制    ①投资决策与扩充相分离。投资经管决策职能和来回扩充职能严格阻止，实行 聚合来回轨制，建立和完善公说念的来回分派轨制，确保各投资组合享有公说念的来回 扩充契机。    ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，退却越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会坚信的范 围内，负责坚信与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于跨越 投资权限的操作需要经过严格的审批轨范；来回部负责来回扩充。    ③警示性欺压。按照法则或公司章程确立千般资产投资比例的预警线，来回系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。    ④谢却性欺压。根据法律、法则和公司磋商章程，基金谢却投资受限制的证券 并谢却从事受限制的行动。来回系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动教导和 限制。    ⑤多重监控和反馈。来回部对投资行动进行一线监控；风险经管部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促休养。    （2）司帐欺压轨制    ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和欺压规程，确保司帐业务有章可 循。    ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主磋营业务 的相互核查监督轨制。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    ③为了驻扎基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管制 度。    ④制定了完善的档案督察和财务嘱咐轨制。    （3）工夫系统欺压轨制    为保证工夫系统的安全领悟运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网 络安全经管、软硬件的爱戴、数据的备份、信息工夫东说念主员操作经管、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。    （4）东说念主力资源经管轨制    公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、捕快、薪酬等内容的东说念主事经管轨制， 确保东说念主力资源的灵验经管。    （5）监察轨制    公司设立了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括非法行动的拜访轨范 和处理轨制，以及对职工行动的监察。    （6）反洗钱轨制    公司设立了反洗钱办事小组算作反洗钱办事的专诚机构，指定专诚东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规经管办事；各磋商部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面欺压轨制及磋营业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信隔绝 流渠说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责磋商的信息，信息实时送 交适合的东说念主员进行处理。咫尺公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。    公司设立了孤立于各业务部门的审计部，通过依期或不依期查验，评价公司内 部欺压轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面欺压轨制的扩充情况，确 保公司各项筹备经管行动的灵验运行。    （1）本公司确知建立、实施和支撑里面欺压轨制是本公司董事会及经管层的 办事。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （2）上述对于里面欺压的透露真正、准确。    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面欺压制 度。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第四部分    基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号    成立时分：1984年1月1日    法定代表东说念主：廖林    注册老本：东说念主民币35，640，625.7089万元    磋商电话：010-66105799    磋商东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    适度2022年12月，中国工商银行资产托管部共有职工213东说念主，平均年岁34岁， 职称。    （三）基金托管业务筹备情况    算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，承袭“真诚信用、奋发尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面 欺压体系、轨范的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里高大投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 搭伙产经管策画、证券公司定向资产经管策画、营业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产经管、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管 服务。适度2022年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1337只。自2003年以 来，本行一语气二十年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比 的86项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取 国表里金融领域的接续认同和等闲好评。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制    中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务连忙发展，弥远保持在资产托 管行业的上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏 内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部止境好奇改进和加强里面风险经管工 作，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻扎和欺压的力度，尽心培育内 控文化，完善风险欺压机制，强化业务花样全过程风险经管算作紧迫办事来作念。从 阅，一说念获取无保属看法的欺压及灵验性呈文。充分标明孤立第三方对中国工商银 行托管服务在风险经管、里面欺压方面的健全性和灵验性的全面认同，也阐明中国 工商银行托管服务的风险欺压才智已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。咫尺，ISAE3402审阅已经成为年度化、旧例化的内控办事技能。”    保证业务运作严格征服国度关联法律法则和行业监管公法，强化和建立遵法经 营、轨范运作的筹备念念想和筹备作风，形成一个运作轨范化、经管科学化、监欺压 度化的内控体系；驻扎和化解筹备风险，保证托管资产的安全完好；爱戴持有东说念主的 权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。    中国工商银行资产托管业务里面风险欺压组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险欺压处及资产托管部各业务 处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险经管战术，对各业务部门风险 欺压办事进行领导、监督。资产托管部里面确立专诚负责稽核监察办事的里面风险 欺压处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直引导下，依照关联法律顺序，对 业务的运行孤立诈欺稽核监察权力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险 欺压步履。    （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要求， 并流畅于托管业务筹备经管行动的弥远。    （2）完好性原则。托管业务的各项筹备经管行动都必须有相应的轨范轨范和 监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，障翳统统的部 门、岗亭和东说念主员。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （3）实时性原则。托管业务筹备行动必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立磋商的顺序制 度。    （4）审慎性原则。各项业务筹备行动必须驻扎风险，审慎筹备，保证基金资 产和其他托付资产的安全与完好。    （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度战术、法律及筹备经管的需要当令修 改完善，并保证得到全面落实扩充，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。    （6）孤立性原则。设立专诚履行托管东说念主职责的经管部门；径直操作主说念主员和控 制东说念主员必须相对孤立，适合分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤立于内控轨制 的制定和扩充部门。    （1）严格的阻止轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确 的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动轨范等一系列规 章轨制，并采用了精良的防火墙阻止轨制，约略确保资产孤立、环境孤立、东说念主员独 立、业务轨制和经管孤立、网罗孤立。    （2）高层查验。主管行引导与部门高档经管层算作工行托管业务战术和策略 的制定者和经管者，要求下级部门实时呈文筹备经管情况和荒芜情况，以查验资产 托管部在完结里面欺压场所方面的进展，并根据查验情况建议里面欺压步履，督促 职能经管部门改进。    （3）东说念主事欺压。资产托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念欺压防地，健全绩效捕快和激励机制，确立“以东说念主为 本”的内控文化，增强职工的办事心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通 过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工确立风险驻扎与控 制理念。    （4）筹备欺压。资产托管部通过制定策画、编制预算等方法开展千般业务营 销行动、处理各项事务，从而灵验地欺压和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化办法。    （5）里面风险经管。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风 险经管，依期或不依期地对业务运作景色进行查验、监控，领导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险欺压步履，排查风险隐患。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （6）数据安全欺压。咱们通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等步履来保障数据安全。    （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专诚的灾祸复原中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾祸复原有谋略，并组织职工依期演练。 为使演练愈加接近实战，资产托管部不竭提高演练圭臬，从起点的按照预订时分演 练发展到当今的“偶然演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才智在发生灾祸 的情况下两个小时内复原业务。    （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总 司理的径直引导下，依照关联法律顺序，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托 管业务健康、领悟地发展。    （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要自上而下 每个职工的共同参与，只消这么，风险欺压轨制和步履才会全面、灵验。资产托管 部实施全员风险经管，将风险欺压办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工 对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组 织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。    （3）建立健全顺序轨制。资产托管部十分好奇内控轨制的确立，一贯相持把 风险驻扎和欺压的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事过程中。经过多年努 力，资产托管部已经建立了一整套里面风险欺压轨制，包括：岗亭职责、业务操作 过程、稽核监察轨制、信息透露轨制等，障翳统统部门和岗亭，浸透各项业务过 程，形成各个业务法子之间的相互制约机制。    （4）里面风险欺压弥远是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就荒芜强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻扎和欺压体系算作办事重心。跟着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不竭出现，资产托管部弥远 将风险经管放在与业务发展同等紧迫的位置，视风险驻扎和欺压为托管业务生计和 发展的人命线。    （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和轨范    根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金法则的章程，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与银行 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入坚信、基金收益分派、磋商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯《基金法》、基金 合同、基金托管左券或关联基金法律法则律程的行动，应实时以书面体式文告基金 经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主 发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行动，应立即呈文 中国证监会，同期文告基金经管东说念主限期纠正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)                    第五部分       磋商服务机构    一、销售机构    (一)直销机构    称呼：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    磋商电话：（021）5169 0103    传真：（021）6887 8782、6887 8773    磋商东说念主：施筱程    客服热线：400-805-8888    网址：www.maxwealthfund.com    (二)其他销售机构    其他销售机构名单请详见基金经管东说念主网站。    基金经管东说念主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金经管东说念主网站 透露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 磋议各销售机构。    二、登记机构    永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号二十一生纪大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    磋商电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0179    磋商东说念主：刘沁宇    三、出具法律看法的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    磋商东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、张雯倩    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    磋商东说念主：石静筠    承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第六部分    基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关联章程召募。    基金召募苦求于2019年4月28日经中国证监会证监许可【2019】853号文准予募 集注册。    一、基金称呼    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金    二、基金类型    股票型证券投资基金    三、基金发起资金泉源    本基金发起资金泉源于基金经管东说念主鼓动资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管 东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不 低于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同顺利日 起不少于3年。    四、基金运作方式    契约型怒放式、发起式    五、基金存续期限    不依期    基金合同顺利之日起三年后的对日（天然日），若基金资产净值低于2亿元，基 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期限。 法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。    六、基金份额的认购    本基金召募时间每份基金份额的运转面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年7 月1日至2019年7月5日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为168，356，506.89元，折合168，356，506.89份。召募资金在召募期 间产生的利息为18，991.16元，折合18，991.16份，已分别计入各基金份额持有东说念主的 基金账户，归各基金份额持有东说念主统统。本基金召募时间含本息共召募 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第七部分    基金合同的顺利    根据关联章程，本基金满足基金合同顺利条件，基金合同于2019年7月9日持重 顺利。自基金合同顺利之日起，本基金经管东说念主持重脱手经管本基金。    基金合同顺利之日起三年后的对日（天然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议，本基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额 持有东说念主大会延续基金合同期限。    本基金在基金合同顺利三年后，不绝存续的，一语气20个办事日出现基金份额持 有东说念主数目活气200东说念主或者基金资产净值低于5，000万元情形的，基金经管东说念主应当在定 期呈文中赐与透露；一语气60个办事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监 会呈文并建议处理有谋略，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法则或监管机构另有章程时，从其章程。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第八部分       基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在 招募说明书或其他磋商公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网 上等来回方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 磋商公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时分    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时分，但基金经管东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时分 变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联章程在指定媒介上公告。    本基金自2019年7月15日起在磋商销售机构脱手办理日常申购、赎回业务。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调度苦求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 序赎回； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理公法等在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。    基金经管东说念主可在法律法则允许并在对基金份额持有东说念主无实验性不利影响的情况 下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主必须在新公法脱手实施前依照《信息透露办 法》的关联章程在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的轨范    投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在怒放日的具体业务办理时天职建议申 购或赎回的苦求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项 时，申购苦求即为成立；登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在章程时分 内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    投资东说念主在提交赎回苦求时，应确保账户内有豪阔的基金份额余额，不然提交的 赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主提交赎回苦求时，赎回成立；登记机构证据赎回 时，赎复活效。基金份额持有东说念主T日赎回苦求奏凯后，基金经管东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来回所或来回市集数据传输延伸、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的要素 影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形抛弃后的下一个办事日划出。在发 生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同关联条件处理。    基金经管东说念主应以来回时分终局前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎 回苦求日（T日），在往常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的灵验性进 行证据。T日提交的灵验苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构柜 台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项 退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 机构确乎继承到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。    在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据磋营业务公法，对上述业务 办理时分进行休养，基金经管东说念主将于脱手实施前按照磋商章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制    投资者在基金经管东说念主直销柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10，000元（含 申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币1，000元（含申购费）；投资者在基金 经管东说念主直销线上渠说念或基金经管东说念主指定的其他销售机构初度申购/追加申购的单笔 最低金额均为东说念主民币1元（含申购费）。基金经管东说念主可根据关联法律法则的章程和市 场情况，休养本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购金额。基金经管东说念主直销 机构或各销售机构对最低申购名额及来回级差有其他章程的，以其业务章程为准， 但往往不得低于上述下限。    投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金经管东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外）。    投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资策画时，不受 最低申购金额的限制。    基金份额持有东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该帐户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金一说念份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金经管东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一说念赎回。 见招募说明书或磋商公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见磋商公告。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 经管东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述步履对基金规模赐与欺压。具 体章程请参见招募说明书或磋商公告。 额等的数目限制。基金经管东说念主必须在休养实施前依照《信息透露办法》的关联章程 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。    六、申购、赎回的费率    投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M              申购费率           M＜50 万元               1.00%         M≥100 万元       按笔收取，每笔 1，000 元    本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于基 金的市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    A类基金份额和C类基金份额适用雷同的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。基金份额的赎回费率按照持有时分递减，即磋商基金份额持有时分越长，所适 用的赎回费率越低。    本基金的具体赎回费率如下：         持有期限（Y）              基金份额赎回费率            Y＜7 日                1.50%         Y≥7 日               0%    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金经管东说念主应履行适合轨范，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 《信息透露办法》的关联章程在指定媒介上公告。 东说念主利益无实验性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策画，针对以特定交 易方式（如网上来回、微信来回等）进行基金来回的投资东说念主依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动时间，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适合调低基金销售用度。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范遵命磋商法律法则以及监管部 门、自律公法的章程。    七、申购份额、赎回金额的诡计方式    （1）当投资者采用申购本基金的A类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份    即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47，147.57份A类基金份额。    例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数诡计如下:    申购用度＝1，000.00元    净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00元    申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86份    即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5，237，142.86份A类基金份额。    （2）当投资者采用申购本基金的C类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份    即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。    （3）基金份数的诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行诡计，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：    赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    （2）赎回金额诡计结果均按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    例四：假设两笔赎回苦求的赎回A类基金份额均为10，000份，但持有时分怀念 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和获取的赎 回金额诡计如下：                            赎回 1                赎回 2   赎回份额（份，a）                10，000              10，000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b） 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)      持有时分 T              6天             40 天   适用赎回费率（c）              1.5%            0 赎回总额（元，d=a×b）           11，000         11，000   赎回用度（e=c×d）           165.00           0   赎回金额（f=d-e）    10，835.00           11，000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回诡计方法雷同。    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日刊行在外的该类基金 份额总和。    本基金分为A类和C类基金份额，千般基金份额单独确立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独诡计和公告基金份额净值。    基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少 每周在指定网站透露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的千般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金份额净值单元为元，诡计结果保留在一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。    遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸诡计或公告。    八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于休养实施前依照《信息透露办法》的关联章程在指定媒介上公告。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 受投资东说念主的申购苦求。 资东说念主的申购苦求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金经管东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 份额占本基金总份额的比例达到或者跨越50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或跨越50%的情形时。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的，或接受 某笔申购苦求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金经管东说念主公告的名额时。    发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资者的申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第7项情形时，基金经管东说念主不错采用比例证据等方式对该投 资东说念主的申购苦求进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等一说念或者部分申购苦求。若是 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 投资东说念主的申购苦求被一说念或部分断绝，被断绝部分的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。    十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。 东说念主的赎回苦求。 接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金经管东说念主应当暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。    发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求， 基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的磋商条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况抛弃时，基金经管东说念主应实时 复原赎回业务的办理并公告。    十一、多半赎回的情形及处理方式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后 的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的10%，即合计是发生了多半赎回。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按 往常赎回轨范扩充。    （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入 下一个怒放日不绝赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    若基金发生多半赎回，基金经管东说念主决定进行脱期办理的情形下，对于单个基金 份额持有东说念主当日赎回苦求跨越上一怒放日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 脱期办理，脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。但 是如该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时采用“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回苦求将被取销。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额持有东说念主苦求当日的剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。    （3）暂停赎回：一语气2个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回 款项，但不得跨越20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并脱期办理或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在3个来回日内文告基金份额持有东说念主， 说明关联处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 上刊登暂停公告。 基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的千般基金份额的基金份额 净值。 《信息透露办法》的关联章程，最迟于重新怒放申购或赎回日在指定媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的千般基金份额的基金份额净 值；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时分，届时不再 另行发布重新怒放的公告。    十三、基金调度    本基金自2019年7月15日起在磋商销售机构脱手办理日常调度业务。    十四、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 实验性不利影响的前提下，履行磋商轨范后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的来回局面或者来回方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金经管东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。    十五、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来回过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念阁下有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非来回过户必须提供基金 登记机构要求提供的磋商贵府，对于相宜条件的非来回过户苦求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。    十六、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。    十七、依期定额投资策画    本基金自2019年7月15日起在磋商销售机构脱手办理依期定额投资业务。    十八、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或监管部门另有章程的除外。    如磋商法律法则允许基金经管东说念主办理其他基金业务，基金经管东说念主将制定和实施 相应的业务公法。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第九部分    基金的投资    一、投资场所    风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化，完结与标的指数表 现相一致的经久投资收益。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，以沪深300指数的成份股及 其备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资场所，本基金也可少量投资于其 他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股，含中小板、创业板偏激他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产支柱证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的磋商章程）。    本基金可参与融资业务和转融通证券出借来回。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金资产净值的90%；本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当轨范后，不错休养上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    往常情况下，本基金主要接纳完全复制法进行投资，力图将年化追踪缺陷欺压 在4%以内，日追踪偏离度十足值的平均值欺压在0.35%以内。    往往情形下，本基金主要采用完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成偏激权重分派投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应休养。同期，本基金 还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律法则原因被限制投资、市集流动性不及等情况，对 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 股票投资组合进行实时休养，力图基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正 磋商和追踪缺陷最小化。    （1）依期休养：根据标的指数的休养公法和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行休养。    （2）不依期休养    ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时休养股票投资组合；    ②根据基金申购赎回情况，休养股票投资组合，以灵验追踪标的指数；    ③根据法律法则律程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合经管进行适合的休养，力图镌汰追踪缺陷。    本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪缺陷。本 基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要采用组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。    资产支柱证券主要包括资产典质贷款支柱证券（ABS）、住房典质贷款支柱证券 （MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条件、支柱资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支柱证券价值的要素进行 分析，并援手接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支柱证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。    （1）权证投资策略    权证为本基金援手性投资器具。权证的投资原则为有意于基金资产升值、欺压 着落风险、完结保值和锁定收益。    （2）股指期货投资策略    本基金以套期保值为办法，参与股指期货来回。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金经管东说念主将根据宏不雅经济要素、战术及法则要素和老本市集要素，衔尾定性和定量 方法，坚信投资时机。基金经管东说念主将衔尾股票投资的总体规模，以及中国证监会的 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 磋商适度和要求，坚信参与股指期货来回的投资比例。    基金经管东说念主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 养殖品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的办法。    若磋商法律法则发生变化时，基金经管东说念主期货投资经管从其最新章程，以相宜 上述法律法则和监管要求的变化。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪缺陷，达到灵验追踪标的指数的办法。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中采用流动性好、来回活跃的股 票算作转融通出借来回对象，力图为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。    本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，采用投资价值高的存托凭证 进行投资。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的90%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金持有的一说念权证，其市值不得跨越基金资产净值的3%；    （4）本基金经管东说念主经管的一说念基金持有的脱色权证，不得跨越该权证的    （5）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资产 净值的0.5%； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （6）本基金参与融资业务，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；    （7）本基金参与转融通证券出借来回，在职何来回日日终，参与转融通证券 出借来回的资产不得跨越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越    （8）本基金投资于脱色原始权益东说念主的千般资产支柱证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；    （9）本基金持有的一说念资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；    （10）本基金持有的脱色(指脱色信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越该 资产支柱证券规模的10%；    （11）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于脱色原始权益东说念主的千般资产支柱证 券，不得跨越其千般资产支柱证券系数规模的10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支柱证券。基金 持有资产支柱证券时间，若是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级呈文 发布之日起3个月内赐与一说念卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最经久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；    （15）本基金参与股指期货来回，应当征服下列投资比例限制：在职何来回日 日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；在职何来回 日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日 终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的20%；在职何来回 日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产 净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）占基金资产的比例不低于90%；    （16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的 要素甚至基金不相宜前述所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充；    （20）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除第（2）、（12）、(17)、(18)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金经管 东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在10 个来回日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的， 从其章程。    基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。    若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 适合轨范后，则本基金投资不再受磋商限制，但须根据《信息透露经管办法》进行 公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行动。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实验控 制东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，遵命基金份额 持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公说念合理价钱扩充。磋商来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则 赐与透露。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    法律法则或监管部门变更或取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的章程为准。    五、功绩比拟基准    沪深300指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。    沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，反应中国证券市集股票价钱变 动的概貌和运行情况。    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈文并建议处理有谋略，如更 换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有谋略确依时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利 益优先原则支撑基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金是股票型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基 金、货币市集基金和搀和型证券投资基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复 制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似 的风险收益特征。    七、基金经管东说念主代表基金诈欺磋商权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 牟取任何不当利益；    八、投资决策依据和决策轨范    （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格征服国度关联法律、法则和 基金的关联章程。    （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。    （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。    （1）通过里面孤立研究，并模仿其他研究机构的研究效率，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司瓜分析呈文，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。    （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资场所和对市集 的判断决定本策画的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置有谋略或重 大投资决定。    （3）在既定的投资场所与原则下，由基金司理采用相宜投资策略的品种进行 投资。    （4）基金司理下达来回指示到来回室进行来回。    （5）动态的组合经管：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的休养，使之不竭得到优化。    （6）权益投资部根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析呈文。同期，风险经管部对本基金投资过 程进行日常监督。    （7）指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 休养的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽探究成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺陷的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应休养。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)     九、基金投资组合呈文     基金经管东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在乌有纪录、误导性呈文 或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带办事。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2023年10月23 日复核了本呈文中的财务办法、净值发达和投资组合呈文等内容，保证复核内容不 存在乌有纪录、误导性呈文或者紧要遗漏。     本组合呈文所载数据截止日为2023年09月30日。                                          占基金总资产的比例 序号 花样                   金额(元)                                          （%）     其中：股票               539，395，360.34   93.21     其中：债券               12，672，853.84    2.19     资产支柱证券              -                -     其中：买断式回购的买                         -                -     入返售金融资产     银行入款和结算备付金     系数     注：本基金通过转融通证券出借业务出借的证券公允价值为东说念主民币     (1)呈文期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合                                          占基金资产净值比例 代码 行业类别                 公允价值(元)                                          （%） A   农、林、牧、渔业            5，776，294.84     1.01 B   采矿业                 22，717，761.18    3.96 C   制造业                 295，593，573.30   51.53 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)     电力、热力、燃气及水 D              16，227，137.35             2.83     出产和供应业 E   建筑业        12，255，004.40             2.14 F   批发和零卖业              1，694，880.00     0.30     交通运载、仓储和邮政 G                       16，782，065.35    2.93     业 H   住宿和餐饮业              511，360.00       0.09     信息传输、软件和信息 I                       23，828，727.12    4.15     工夫服务业 J   金融业                 117，862，601.29   20.55 K   房地产业                8，070，547.80     1.41 L   租出和商务服务业            5，199，163.75     0.91 M   科学研究和工夫服务业          7，095，064.26     1.24     水利、环境和人人设施 N                       -                -     经管业     住户服务、修理和其他 O                       -                -     服务业 P   莳植                  -                - Q   卫生和社会办事             3，070，713.42     0.54 R   文化、体育和文娱业           624，235.50       0.11 S   详尽                  -                -      系数          537，309，129.56 93.67     (2)呈文期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合                                          占基金资产净值比例 代码 行业类别                 公允价值(元)                                          （%） A   农、林、牧、渔业            -                - B   采矿业                 -                - C   制造业        1，665，247.39              0.29     电力、热力、燃气及水 D              -                         -     出产和供应业 E   建筑业        9，724.27                  0.00 F   批发和零卖业              63，142.66        0.01     交通运载、仓储和邮政 G                       -                -     业 H   住宿和餐饮业              -                -     信息传输、软件和信息 I                       247，674.78       0.04     工夫服务业 J   金融业                 -                - K   房地产业                -                - 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号) L    租出和商务服务业           -                 - M    科学研究和工夫服务业         32，809.24         0.01      水利、环境和人人设施 N                       46，446.98         0.01      经管业      住户服务、修理和其他 O                       -                 -      服务业 P    莳植                 -                 - Q    卫生和社会办事            21，185.46         0.00 R    文化、体育和文娱业          -                 - S    详尽                 -                 -       系数          2，086，230.78 0.36      (3)呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈文期末未持有港股通投资股票。      (1)呈文期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼         数目(股)     公允价值(元)                                                      值比例（％）      (2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                      占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼         数目(股)     公允价值(元)                                                      值比例（％） 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                           占基金资产净 序号      债券品种                         公允价值(元)                                                           值比例（％）         其中：战术性金融债                    -                    -                                                           占基金资产净 序号    债券代码 债券称呼           数目（张） 公允价值(元)                                                           值比例（％） 投资明细      本基金本呈文期末未持有资产支柱证券。 细      本基金本呈文期末未持有贵金属。      本基金本呈文期末未持有权证。      (1)呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                           持仓量      公允价                               合约市 代码             称呼         （买/      值变动 风险说明                               值(元)                           卖）       （元） -              -          -   -    -   - 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公允价值变动总额系数（元）                                 - 股指期货投老本期收益（元）                                 -515，240.11 股指期货投老本期公允价值变动（元）                             381，420.00   注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。     (2)本基金投资股指期货的投资战术     本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。根据基金合 同章程，本基金可投资于以标的指数为基础资产的股指期货，并在磋商法律法则的 限制下，起到配合基金日常投资经管需要，镌汰来回成本和追踪缺陷的作用。呈文 期内，本基金严格征服既定投资战术和投资办法，进行股指期货投资。     本基金本呈文期内未投资国债期货。     (1)本呈文期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访或 在呈文编制日前一年受到公开训斥、处罚的情形。     (2)基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之 外的股票。     (3)其他资产组成 序号     称呼                    金额(元)     (4)呈文期末持有的处于转股期的可调度债券明细     本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调度债券。     (5)呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明     本基金本呈文期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    金额单元：东说念主民币元                               占基金                      流通受限                               资产净 流通受限情况说 序号   股票代码    股票称呼    部分的公                               值比例 明                      允价值                               （％）   (6)投资组合呈文附注的其他翰墨描摹部分    由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十部分     基金的功绩    基金功绩截止日为2023年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金经管东说念主依照信守职守、真诚信用、奋发尽责的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢沪深300 A净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                        功绩比拟              净值增长 功绩比拟         净值增长           基准收益   阶段         率圭臬差 基准收益                   ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 月 9 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -18.65% 1.21% -20.58% 1.22% 1.93%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至           -1.31%  0.82% -4.43%  0.82% 3.12%     0.00% 月 30 日     永赢沪深300 C净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                        功绩比拟              净值增长 功绩比拟         净值增长           基准收益   阶段         率圭臬差 基准收益                   ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 月 9 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -18.73% 1.21% -20.58%   1.22%    1.85%    -0.01% 月 31 日 月 1 日至           -1.38%  0.82% -4.43%    0.82%    3.05%    0.00% 月 30 日     注：2019年7月9日为基金合同顺利日。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第十一部分        基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、期货合约、单据价值、银行入款 本息和基金应收款项以偏激他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据磋商法律法则、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。    四、基金财产的督察和责罚    本基金财产孤立于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十二部分    基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金磋商的证券来回局面的来回日以及国度法律法则律程 需要对外皮露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支柱证券、 股指期货合约、其它投资等资产及欠债。    三、估值方法    来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后发生了影 响公允价值计量的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 休养最近来回市价，坚信公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 脱色股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值工夫坚信公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会关联章程坚信公允价值。    （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）对在来回所市集上市来回的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无来回的，且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近来回日的收盘价减去可调度 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近来回日后发生了影 响公允价值计量的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 休养最近来回市价，坚信公允价钱；    （3）对在来回所市集挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，接纳估值工夫确 定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值工夫坚信其 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近来回 日结算价估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范遵命磋商法律法则以及监管部门、 自律公法的章程。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及磋商法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处理。    根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经磋商各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    四、估值轨范 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。    基金经管东说念主每个办事日诡计基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将 千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金经管东说念主对外公布。    五、估值缺陷的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值缺陷 时，视为基金份额净值缺陷。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责 任东说念主应当对由于该估值缺陷遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿办事。    上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺陷办事方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷办事方承担；由 于估值缺陷办事方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值缺陷办事方已经积极和洽，况兼有协助 义务确当事东说念主有豪阔的时分进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿办事。估值缺陷办事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值错 误已得到更正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （2）估值缺陷的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值缺陷的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值缺陷而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值缺陷办事方仍搪塞估值缺陷负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不 一说念返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷办事方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有 要求托福不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不当得利返还的总 和跨越其实验损失的差额部分支付给估值缺陷办事方。    （4）估值缺陷休养接纳尽量复原至假设未发生估值缺陷的正确情形的方式。    估值缺陷被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：    （1）查明估值缺陷发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的 原因坚信估值缺陷的办事方；    （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进 行评估；    （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的办事方进行更 正和补偿损失；    （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值诡计出现缺陷时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的步履退却损失进一步扩大。    （2）当估值缺陷偏差达到或跨越该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值缺陷偏差达到或跨越该类基金份额 净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。    （3）因基金份额净值诡计缺陷，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应由 基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。    （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统确立而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东说念主诡计结果为准。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。    六、暂停估值的情形 业时； 接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金经管东说念主应当暂停基金估值；    七、基金净值的证据    用于基金信息透露的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金经管 东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日来回终局后计 算当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按章程赐与公 布。    八、特殊情况的处理 变成的缺陷不算作基金资产估值缺陷处理。 第三方机构发送的数据缺陷，或国度司帐战术变更、市集公法变更等非基金经管东说念主 与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适合、合理的措 施进行查验，但未能发现缺陷的，由此变成的基金资产估值缺陷，基金经管东说念主和基 金托管东说念主解任补偿办事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步履抛弃 或削弱由此变成的影响。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十三部分     基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 益分派，具体分派有谋略以公告为准，若基金合同顺利活气3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不同；    在征服法律法则且在对现有基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响的前提下， 基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分派的关联业务公法进行休养，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。    四、收益分派有谋略    基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有谋略的坚信、公告与实施    本基金收益分派有谋略由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联章程在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不 得跨越15个办事日。    在收益分派有谋略公布后，基金经管东说念主依据具体有谋略的章程就支付的现款红利向 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为脱色类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务公法》扩充。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十四部分     基金的用度与税收    一、基金用度的种类 费等；    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。经管费的诡计方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年实验天数    H为逐日应计提的基金经管费    E为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年实验天数 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的诡计方法如下：    H＝E×0.10%÷当年实验天数    H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为C类基金份额前一日的基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按磋商合 同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。    基金合同顺利后的标的指数许可使用费按照基金经管东说念主与标的指数许可方签署 的指数使用许可左券的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按照前一日的 基金资产净值的0.02%的年费率计提，诡计方法如下：    H=E×0.02%÷当年天数    H为逐日应计提的标的指数许可使用费    E为前一日的基金资产净值    标的指数许可使用费从基金合同顺利日脱手逐日计提，逐日累计，按季支付。 自基金合同顺利日起，基金经管东说念主、基金托管东说念主和指数供应商查对一致后，于每年 指示，按照证据的金额和指定的账户旅途将上一季度的标的指数许可使用费从基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币1万元，计费时间不及一季度 的，根据实验天数按比例诡计。    若是指数使用许可左券约定的标的指数使用磋商用度的诡计方法、费率和支付 方式等发生休养，本基金将接纳休养后的方法或费率诡计标的指数使用磋商用度， 此项休养无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主将在招募说明书更新或其他公 告中透露本基金最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据关联法则及相应左券规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的花样    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十五部分     基金的司帐与审计    一、基金司帐战术 度按如下原则：若是基金合同顺利少于2个月，不错并入下一个司帐年度透露； 计核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 以两边约定的方式证据。    二、基金的年度审计 关业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息透露办法》的关联章程在指定媒介公告。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十六部分    基金的信息透露    一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基 金合同偏激他关联章程。磋商法律法则对于信息透露的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。    二、信息透露义务东说念主    本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主 组织。    本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予透露的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。    三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。    本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除荒芜说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开透露的基金信息    公开透露的基金信息包括： 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵府纲领 有东说念主大会召开的公法及具体轨范，说明基金产物的特色等波及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息透露及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。基金合同顺利后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基 金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵府纲领。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当 将基金合同、基金托管左券登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。    （三）基金合同顺利公告    基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金合同 顺利公告。    基金经管东说念主应当在基金合同顺利公告说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金管 理东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓动持有的基金份额、承诺持 有的期限等情况。    （四）千般基金份额的基金净值信息 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少 每周在指定网站透露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的千般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年 度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸诡计或公告。    （五）千般基金份额申购、赎回价钱    基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明千般基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文    基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度 呈文登载在指定网站上，并将年度呈文教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货磋营业务阅历的司帐师事务所审计。    基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中 期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上。    基金经管东说念主应当在季度终局之日起15个办事日内，编制完成基金季度呈文，将 季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在指定报刊上。    基金合同顺利不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文 或者年度呈文。    基金经管东说念主应当在基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文均分别透露基 金经管东说念主、基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理等投资经管东说念主员以及基金经管东说念主 鼓动持有基金的份额、期限实时间的变动情况。    如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期呈文 “影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下透露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期 内持有份额变化情况及基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中透露基金组搭伙产情况偏激流动 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 性风险分析等。    法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。    （七）临时呈文    本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时呈文书，并 登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 磋商行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际欺压东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 式和费率发生变更； 项时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。    （八）澄莹公告    在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，磋商信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关联情 况立即呈文中国证监会。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐呈文    基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将 计帐呈文教导性公告登载在指定报刊上。    （十一）投资股指期货的信息透露    基金经管东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货来回情况，包括投资战术、持仓情况、损益情况、 风险办法等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 战术和投资场所等。    （十二）投资资产支柱证券的信息透露    基金经管东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中透露其持有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统统的资产支柱证券明细。    基金经管东说念主应在基金季度呈文中透露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证 券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支柱证券明细。    （十三）参与融资及转融通证券出借来覆信息透露    基金经管东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。    （十四）中国证监会章程的其他信息。    六、信息透露事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专诚部门及高 级经管东说念主员负责经管信息透露事务。    基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会磋商基金信息披 露内容与神气准则等法律法则的章程。    基金托管东说念主应当按照磋商法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金经管东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、千般基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期呈文、更新的招募说明书、基金产物贵府纲领、 基金计帐呈文等公开透露的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或电子证据。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证磋商报送信息的真正、准确、完好、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介透露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不 同媒介上透露脱色信息的内容应当一致。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计呈文、法律看法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将磋商档案至少保存到基金合同阻隔后10年。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律公法的磋商章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。    七、信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息透露的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金信息： 时； 产价值时； 接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商一致决定 暂停估值的；    九、本基金信息透露事项以法律法则律程及本章直快定的内容为准。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十七部分      风险教导    一、投资于本基金的主要风险    （一）市集风险    证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神思和来回轨制等千般要素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    货币战术、财政战术、产业战术、区域发展战术等国度战术的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。    老本市集是国民经济的紧迫组成部分，在宏不雅经济运行中阐扬着紧迫的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的实验景色将对质券市集的资产价值产生紧迫影 响，从而对基金投资形成风险。    利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。    上市公司的筹备好坏受多种要素影响，如经管才智、财务景色、市集远景、行 业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但弗成完全规 避。    购买力风险又称通货扩张风险，是由于通货扩张、货币贬值变成投资者实验收 益水平下降的风险。    再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比以前较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。    债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来回中来回敌手在回购到期时，弗成偿还一说念或部分证券或价款，变成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险自满程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。    （二）信用风险    信用风险主要指债券刊行东说念主因筹备情况恶化等要素发生爽约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等级镌汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券来回敌手因爽约而产生的证券交割风险。    （三）流动性风险    流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券弗成迅速、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，甚至莫得豪阔的现款应付赎回支付所 引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。    （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资市集主要为证券来回所、天下银行间债券市集等流动性较好的规 范型来回局面，主要投资对象为具有精良流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票（含存托凭证）、债券和货币市集器具等），同期本基金基于散布投资的原 则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，详尽评估在往常市集环境下本基金的流 动性风险适中。    （3）多半赎回情形下的流动性风险经管步履    基金出现多半赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或巨 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个怒放日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金经管 东说念主有权对其采用脱期办理赎回苦求或减慢支付赎回款项的步履。详见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。    （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响    在市集大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法搪塞投资者多半赎回的情 形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的章程，严慎及第脱期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险经管器具算作援手步履。对于各 类流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基金托管东说念主协商一 致。在实验运用千般流动性风险经管器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等 可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。    （四）经管风险    在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管工夫等要素影响基 金收益水平。    （五）操作风险    基金运作过程中，因里面欺压存在弱势或者东说念主为要素变成操作诞妄或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权非法来回、司帐部门诓骗、来回缺陷、IT系统故障 等风险。    在本基金的千般来回行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错 而影响来回的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基 金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险    基金经管或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的章程以及基金合 同关联章程而给基金财产带来损失的风险。    二、投资于本基金的私有风险 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘 股票市集的平均酬劳率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹备景色、投 资者神思和来回轨制等千般要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。    以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合休养中 产生追踪偏离度与追踪缺陷。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪缺陷。    （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时休养投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。    （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。    （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才智，举例追踪指数的水 平、工夫技能、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。    （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因贫寒卖空、对 冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。    本基金力图将年化追踪缺陷欺压在4%以内，日追踪偏离度十足值的平均值欺压 在0.35%以内，但因标的指数编制公法休养或其他要素可能导致追踪缺陷跨越上述 范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资战术将会改变，投资组合将随之休养，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与 成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，畴昔指数编制机构可能 由于千般原因住手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会呈文并建议处理有谋略，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有谋略坚信并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利 益优先原则支撑基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 发达与磋商市集发达有在各异，影响投资收益。    标的指数成份股可能因千般原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能靠近 如下风险：    （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大。    （2）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺陷。    （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能采用暂停赎回的 步履，投资者将靠近无法赎回一说念或部分基金份额的风险。    金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品往往具有杠杆效 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于养殖品订价相等复杂，不适合的估值有可能使基金资产靠近损失风险。    股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数细微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳每 日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时天职补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产支柱证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券，所靠近 的风险主要包括来回结构风险、千般原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集来回不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成基 金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的磋商风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。    三、其他风险    在怒放式基金的千般来回行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响来回的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金经管公司、登记机构、销售机构、证券来回所、期货来回所、证券登记结算 机构等等。    由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成往常扩充，导致 基金资产的损失。    干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出 基金经管东说念主自身径直欺压才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第十八部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则律程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。    二、基金调度运作方式或者与其他基金合并    基金调度运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同章程的 轨范进行。实施有谋略若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议 通过。基金经管东说念主应当提前发布教导性文告，明确关联实施安排，说明对现有基金 份额持有东说念主的影响以及基金份额持有东说念主享有的采用权，并在实施前预留至少二十个 怒放日或者来回日供基金份额持有东说念主作念出采用。    三、基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 托管东说念主连结的； 基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 要素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理有谋略进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开 或就上述事项表决未通过的；    四、基金财产的计帐 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券磋营业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐呈文；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；    （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。    五、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    六、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额 比例进行分派。    七、基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 告。    八、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十九部分      基金合同的内容摘抄    一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金经管东说念主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同孤立运用并经管基金 财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则律程或中国证监会批准的其 他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 步履保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派有谋略；    （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度苦求；    （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律行动；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；    （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回、调度、依期定额投资和非来回过户等的业务公法；    （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同顺利之日起，以真诚信用、严慎奋发的原则经管和运用基金 财产；    （4）配备豪阔的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采用适合合理的步履使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的章程，按关联章程诡计并公告千般基金份额的基金净 值信息，坚信千般基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；    （10）编制基金季度呈文、中期呈文和年度呈文；    （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程，履行信息透露及呈文 义务；    （12）保守基金营业巧妙，不显露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主显露；    （13）按基金合同的约定坚信基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东说念主分派 基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他磋商 贵府15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况兼保 证投资东说念主约略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；    （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会并 文告基金托管东说念主；    （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担办事；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律行动；    （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成顺利， 基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权利和义务 不限于：    （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全督察基金财 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则律程或监管部门批准的其 他用度；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金合 同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应 呈报中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；    （4）根据磋商市集公法，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）以真诚信用、奋发尽责的原则持有并安全督察基金财产；    （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备豪阔的、合 格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；    （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；    （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联章程另有章程 外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主显露；    （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、千般基金份额的基金份额 净值、千般基金份额申购、赎回价钱； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；    （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具看法，说明 基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金经管 东说念主有未扩充基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的步履；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋商贵府15年以上；    （12）保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按章程制作磋商账册并与基金经管东说念主查对；    （14）依据基金经管东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；    （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会和 银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主；    （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，快乐担补偿办事，其补偿办事不 因其退任而解任；    （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基 金经管东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；    （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主的权利与义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    脱色类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东说念主的投资运作；    （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：    （1）厚爱阅读并征服基金合同、招募说明书等信息透露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）柔软基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限责 任；    （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；    （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；    （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同顺利日起不少于3 年；    （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和公法 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念阁下有的每一基金份额拥 有对等的投票权。    本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照磋商法律法则的要求扩充。    （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：    （1）阻隔基金合同；    （2）更换基金经管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作方式；    （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场所、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；    （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金经管东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就脱色事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在不影响基金份额持有东说念主利益的前提下，在法律法则和基金合同章程的 范围内增多、减少或休养基金份额类别，对基金份额分类办法及公法进行休养，调 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 整本基金的基金份额类别确立、休养申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费 率，或在对现有基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响的前提下变更收费方式，或 住手现有基金份额类别的销售；    （3）若本基金经管东说念主同期经管追踪脱色标的指数的来回型怒放式指数证券投 资基金（ETF），则基金经管东说念主可在履行适合轨范后使本基金采用ETF都集基金模式 进交运作并相应修改基金合同；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；    （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实验性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    （6）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则律程或中国证 监会许可的范围内况兼对基金份额持有东说念主利益无实验不利影响的前提下，休养关联 认购、申购、赎回、调度、基金来回、非来回过户、转托管等业务公法；    （7）在相宜法律法则及本基金合同章程、况兼对基金份额持有东说念主利益无实验 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得结巴、侵犯。 登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激磋商方 式和磋商东说念主、书面表决看法寄交的截止时分和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指 定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东说念主或 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票 遵循。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法则或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主坚信。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念阁下 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明相宜法律法则、基金合同和会 议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念阁下有的登记贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个办事日内一语气公布相 关教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文告不参加收取书面表决看法的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额持有 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法；    （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理 东说念主出具的托付东说念阁下有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐明相宜法律法 规、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开，会议 轨范比照现场开会和通信开会的轨范进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主坚信并在会议文告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并诈欺表决权，授权方式不错接纳书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    （五）议事内容与轨范    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定阻隔基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会研究的 其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起点由大会阁下东说念主按照下列第七条章程轨范坚信和公布 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 监票东说念主，然后由大会阁下东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会 阁下东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能阁下大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表阁下；若是基金经管东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能阁下大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金 份额持有东说念主大会的阁下东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或阁下基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和磋商方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以荒芜 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以荒芜决议通过方为有 效。    基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐明，不然提交符 合会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜 会议文告章程的书面表决看法视为灵验表决，表决看法费解不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会阁下东说念主马上 公布计票结果。    （3）若是会议阁下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会阁下东说念主应当马上公布重新盘点结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）顺利与公告    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额持有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起2日内在指定媒介上公告。若是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主大 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致磋商内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则律程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。    （二）基金调度运作方式或者与其他基金合并    基金调度运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同章程的 轨范进行。实施有谋略若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议 通过。基金经管东说念主应当提前发布教导性文告，明确关联实施安排，说明对现有基金 份额持有东说念主的影响以及基金份额持有东说念主享有的采用权，并在实施前预留至少二十个 怒放日或者来回日供基金份额持有东说念主作念出采用。    （三）基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 托管东说念主连结的； 基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 要素甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理有谋略进行表决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开 或就上述事项表决未通过的；    （四）基金财产的计帐 算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券磋营业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐呈文；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；    （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。    （五）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （六）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 比例进行分派。    （七）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。    （八）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。    四、争议处理方式    各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均 具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝赤诚、奋发、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。    基金合同受中国（为基金合同之办法，在此不包括香港、澳门荒芜行政区和台 湾地区法律）法律统领。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。基金合同可印制成册，供投资者在 基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十部分       基金托管左券的内容摘抄    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址： 上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    成立时分：2013年11月7日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1280号    注册老本：玖亿元东说念主民币    组织体式: 有限办事公司    筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监会 许可的业务。    存续时间：接续筹备    电话：021-51690188    传真： 021-51690177    磋商东说念主： 沈望琦    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时分：1984年1月1日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币35，640，625.7089万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚诈欺中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    存续时间：接续筹备    筹备范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户经管服务；怒放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、磋议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诈欺监督权 投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，以沪深300指数的成份股及 其备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资场所，本基金也可少量投资于其 他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股，含中小板、创业板偏激他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产支柱证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的磋商章程）。    本基金可参与融资业务和转融通证券出借来回。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于磋商法律、法则、部门顺序及《基金合同》谢却投资的投资 器具。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督：    （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的90%；本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    因基金规模或市集变化等要素导致投资组合不相宜上述章程的，基金经管东说念主应 在合理的期限内休养基金的投资组合，以相宜上述比例适度。法律法则另有章程 时，从其章程。    如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地休养投 资范围。    （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： 净值的90%； 保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 得跨越该权证的10％； 值的0.5%； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%； 借来回的资产不得跨越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产净值的10% 产支柱证券规模的10%； 东说念主的千般资产支柱证券，不得跨越其千般资产支柱证券系数规模的10%； 有资产支柱证券时间，若是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告 布之日起3个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最经久限为1年，债券回 购到期后不得缓期； 终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；在职何来回日 日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日 终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的20%；在职何来回 日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产 净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）占基金资产的比例不低于90%； 素甚至基金不相宜前述所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 致。    （3）法则允许的基金投资比例休养期限    除第2）、12）、17)、18)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之 外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在10个交 易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其 章程。    基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。    若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受磋商限制，但须根据《信息透露经管办法》进行公 告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。对于因法律法则变化导致本基金投资范围 及投资限制等事项休养的，基金经管东说念主应提前文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面 同意后方可纳入投资监督范围。基金经管东说念主清楚基金托管东说念主履行投资监督职责受外 部数据泉源或系统开发等要素影响，应为基金托管东说念主系统休养预留所需的合理必要 时分。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》顺利 之日起脱手。 资谢却行动进行监督：    根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。    如法律法则或监管部门取消上述谢却性章程，基金经管东说念主在履行适合轨范后可 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 不受上述章程的限制。 督。    基金经管东说念主参与银行间市集来回，应按照审慎的风险欺压原则评估来回敌手资 信风险，并自主采用来回敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东说念主，基金 经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、完好。基金托管东说念主分歧基金经管东说念主提供的可行性说明进行实验审查。基 金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍扩充来回并变成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担办事。    基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行来回。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付才智等波及到入款银行采用方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此采用入款银行。因基金经管东说念主违犯上述原则给基金变成的损失， 基金托管东说念主不承担任何办事，磋商损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先 行赔付办事后，有权要求磋商办事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 经管东说念主履行先行赔付办事。    （1）基金投资流通受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流通 受限证券关联问题的文告》等关联法律法则律程。    （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》轨范的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券， 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来回中的质押券等流通受限证券。    （3）基金经管东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金经管东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险欺压制 度。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资比例欺压情况。    基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。    （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分 等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个 办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时分进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关联 问题的文告》章程，对基金经管东说念主是否征服法律法则进行监督，并审核基金经管东说念主 提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的抛弃或驻扎步履进行补充书面说 明，并保留查看基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估 呈文等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关联指示。因断绝扩充该 指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权呈文中国证监会。    如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带办事。    （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、千般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、磋商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等 进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券关联章程时，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠 正，基金经管东说念主收到文告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违犯《基金合同》而甚至 投资者遭受的损失。    对于依据来回轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来回前约略监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法则律程或者违犯《基金合同》约定的，应当 断绝扩充，立即文告基金经管东说念主，并向中国证监会呈文。    对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据来回轨范已经成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当 立即文告基金经管东说念主，并呈文中国证监会。    基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时天职答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金经管东说念主应积极配合提供磋商数据 贵府和轨制等。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行动，应立即呈文中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。    基金经管东说念主无高洁事理，断绝、紧闭基金托管东说念主根据本左券章程诈欺监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。    三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、磋商信息透露和监督基金投资运作等行动。    基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未扩充或无故延伸扩充基金经管东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他关联章程时，基金经管东说念主应实时以书 面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面 体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的非法事 项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应呈文中国证监会。基金经管东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即呈文中国证监会和银行业 监督经管机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋商贵府 以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时天职回应基金经管东说念主并 改正。    基金托管东说念主无高洁事理，断绝、紧闭基金经管东说念主根据本左券章程诈欺监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主 建议警戒仍不改正的，基金经管东说念主应呈文中国证监会。    四、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 权，不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债 权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与孤立。 东说念主负责与关联当事东说念主坚信到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采用步履进行催收。由此给基金 变成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担办事。    （二）召募资金的考据    召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具 有托管阅历的营业银行开设的永赢基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金 经管东说念主开立并经管。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程后，发起 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资金认购本基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其认购的基 金份额持有期限自基金合同顺利日起不少于3年的条件下，由基金经管东说念主礼聘具有 从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由 参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应 将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。    若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金经管东说念主按章程办理退款 事宜。    （三）基金的银行账户的开立和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的 银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行动。    资产托管专户的经管应相宜《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行 条例》、《东说念主民币利率经管章程》、《利率经管暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督经管机构的其他章程。    （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和经管    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。    基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。    （五）债券托管账户的开立和经管 行间同行拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 回购主左券，本来由基金托管东说念主督察，基金经管东说念主保存副本。    （六）其他账户的开设和经管    在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则律程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及磋商账户的开设和使用，由基金 经管东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立关联账 户。该账户按关联公法使用并经管。    （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察    基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间计帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主实验灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生 的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验灵验欺压或保 管的证券不承担督察办事。    （八）与基金财产关联的紧要合同的督察    由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金经管东说念主督察。除本左券另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份本来的原件。基金经管东说念主在合同签署后5个办事日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门15年以上。    对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金经管东说念主督察，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转变。    五、基金资产净值诡计和司帐核算    （一）基金资产净值的诡计 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额的基金份额 净值是指诡计日该类别基金资产净值除以该诡计日发售在外的该类别基金份额总份 额后的数值。基金份额净值的诡计保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入， 由此产生的缺陷计入基金财产。    基金经管东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的章程。用于基金信息透露的基金 资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复 核。基金经管东说念主应于每个办事日来回终局后诡计当日的基金份额资产净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方 式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。    根据《基金法》，基金经管东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金经管东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金经管东说念主，就 与本基金关联的司帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一 致的看法，按照基金经管东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。法律法则以 及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。    （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支柱证券、 股指期货合约、其它投资等资产及欠债。    （1）证券来回所上市的权益类证券的估值    来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后发生了影 响公允价值计量的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 休养最近来回市价，坚信公允价钱。    （2）处于未上市时间的权益类证券应差异如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会关联章程坚信公允价值。    （3）来回所市集来回的固定收益品种的估值 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无来回的，且最近来回 日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近来回日的收盘价减去可调度债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近来回日后发生了影响 公允价值计量的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调 整最近来回市价，坚信公允价钱； 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （4）对天下银行间市集来回的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。    （5）脱色债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估 值。    （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近交 易日结算价估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票扩充。    （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范遵命磋商法律法则以及监管部 门、自律公法的章程。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。    （10）磋商法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。    （三）估值差错处理    因基金估值缺陷给投资者变成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不 应由其承担的办事，有权向罪恶东说念主追偿。    当基金经管东说念主诡计的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值已由基金托 管东说念主复核证据后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程 对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管 东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。    由于一方当事东说念主提供的信息缺陷，另一方当事东说念主在采用了必要合理的步履后仍 弗成发现该缺陷，进而导致基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值诡计缺陷 变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后来回日基金资产净值、基金份额净值 诡计顺延缺陷而引起的投资者或基金的损失，由提供缺陷信息确当事东说念主一方负责赔 偿。    由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据缺陷，或国度司帐战术变更、市集公法变更等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适合、合理的步履进 行查验，然而未能发现该缺陷的，由此变成的基金资产估值缺陷，基金经管东说念主和基 金托管东说念主不错解任补偿办事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的步履 削弱或抛弃由此变成的影响。    当基金经管东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，磋商各 方应本着奋发尽责的立场重新诡计查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金经管 东说念主的诡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该来回日基金资产净值诡计顺 延缺陷而引起的损失由基金经管东说念主承担补偿办事，基金托管东说念主不负补偿办事。    （四）基金账册的建立    基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照磋商各方约定的脱色 记账方法和司帐处理原则，分别孤立时确立、登录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 计处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。    经对账发现磋商各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证磋商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。    （五）基金招募说明书、基金产物贵府纲领和依期呈文的编制和复核    基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。    《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金产物贵府纲领的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府纲领 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物贵府纲领其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书和基金产物贵府纲领。基金经管东说念主在季度终局之日起15个办事日内完成季度报 告编制并公告，将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在指 定报刊上；在上半年终局之日起两个月内完成中期呈文编制并公告，将中期呈文登 载在指定网站上，并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上；在每年终局之日起 三个月内完成年度呈文编制并公告，将年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文 教导性公告登载在指定报刊上。    基金经管东说念主在5个办事日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，对呈文加盖 公章后，以加密传真方式或其他两边认同的方式将关联呈文提供基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在3个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东说念主。基 金经管东说念主在7个办事日内完成季度呈文，在季度呈文完成当日，将关联呈文提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个办事日内进行复核，并将复核结果文告基 金经管东说念主。基金经管东说念主在30日内完成中期呈文，在中期呈文完成当日，将关联呈文 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果文告基 金经管东说念主。基金经管东说念主在45日内完成年度呈文，在年度呈文完成当日，将关联呈文 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果文告基金管 理东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现磋商各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以磋商各方认同的账务处理方式为准。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核看法书，磋商各方各自留存一份，或以电子方式复核证据， 以备有权机构对磋商文献审核时教导。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发 布公告之日之前就磋商报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报中国证监会备案。    六、基金份额持有东说念主名册的督察    基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金 经管东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺磋商公法分别督察基金份额持有东说念主名册。督察方式 不错接纳电子或文档的体式。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年。    基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日等波及 到基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。    基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。    若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册， 应按关联法则律程各自承担相应的办事。    七、争议处理方式    磋商各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，除经友 好协商不错处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲 裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对磋商各方均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    争议处理时间，磋商各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、奋发、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主 的正当权益。    本左券受中国（为本托管左券之办法，在此不包括香港、澳门荒芜行政区和台 湾地区法律）法律统领。    八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）托管左券的变更与阻隔    本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何阻扰。基金托管左券的变更应报中国 证监会备案。    发生以下情况，本托管左券阻隔：    （1）《基金合同》阻隔情形出当前；    （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主禁受基金资 产；    （3）基金经管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金经管东说念主禁受基金经管 权；    （4）发生法律法则或《基金合同》章程的阻隔事项。    （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管左券的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券磋营业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐呈文；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；    （6）将计帐呈文呈文中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)退回基金债务；    (4)按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额持有东说念主。    （三）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)           第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务    基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）开户及来回    投资者不错通过以下方式进行关联的开户、来回业务：    （二）账户信息查询服务    投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工磋议： 户贵府，包括基金持多情况、基金来回明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工磋议服务。    （三）对账单订阅服务 单。    （四）邮件订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、来回证据及磋商基金资讯信息等。    （五）短信订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短信服务。内容包 括基金净值、来回证据及磋商基金资讯信息等。    （六）客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议磋议、建议、投诉等 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    （七）投资者交流行动    基金经管东说念主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他体式的交流 行动，为投资者提供与基金经管东说念主进行径直交流的契机。    客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）    传 真：(021) 6887 8782、6887 8773    公司网址：http://www.maxwealthfund.com    服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十二部分     其他应透露事项    以下信息透露事项已通过章程信息透露媒介进行公开透露。  序号               公告事项                透露日历       永赢基金经管有限公司对于新增青岛银行股              费率优惠行动的公告       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者驻扎                金融糊弄的声明       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（A                     号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金更           新招募说明书(2022 年第 1 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（C                     号)       永赢基金经管有限公司高档经管东说念主员变更公                     告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢基金经管有限公司对于新增海通证券股              费率优惠行动的公告       永赢基金经管有限公司对于设立香港子公司            及获批磋营业务执照的公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金暂            资）、调度转入业务的公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金分                    红公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金恢            资）、调度转入业务的公告       永赢基金经管有限公司对于新增兴业证券股       份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者驻扎                金融糊弄的声明        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢基金经管有限公司对于新增江苏江南农          销机构并参加费率优惠行动的公告       永赢基金经管有限公司对于新增杭州银行股              费率优惠行动的公告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢基金经管有限公司对于广州分公司办公                地址变更的公告       永赢基金经管有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢基金经管有限公司对于新增中国邮政储           构并参加费率优惠行动的公告       永赢基金经管有限公司对于新增上海基煜基                 销机构的公告        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金更           新招募说明书(2023 年第 1 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（A                      号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金增               聘基金司理的公告       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（C                      号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金更           新招募说明书(2023 年第 2 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（A                      号)        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金的               基金司理变更公告 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（C                     号)        永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)         第二十三部分          招募说明书的存放和查阅方式    本招募说明书分别置备在本基金经管东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金经管东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。    基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第二十四部分       备查文献    投资者若是需要了解更详备的信息，可向基金经管东说念主、基金托管东说念主或销售机构 苦求查阅以下文献： 金之法律看法书；    存放地点：上述备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公局面。    查阅方式：投资者可在办公时分免费查阅。                                       永赢基金经管有限公司