万家经济新动能夹杂型证券投资基金     更新招募讲明书      （2024 年第 1 号）   基金束缚东说念主：万家基金束缚有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二零二四年十月 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    伏击教唆   万家经济新动能夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由万家家乐债 券型证券投资基金转型而来。万家家乐债券型证券投资基金于2016年5月16日经中 国证券监督束缚委员会证监许可[2016]1038号文注册召募，并于2017年5月23日获 中国证监会机构部函[2017]1289号文宽限召募备案的回函。2018年7月19日，万家 家乐债券型证券投资基金经中国证券监督束缚委员会证监许可[2018]1147号文准 予变更注册。   基金束缚东说念主保证招募讲明书的内容真实、准确、完好。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对万家家乐债券型证券投资基金转 型为万家经济新动能夹杂型证券投资基金的变更注册，并不标明其对本基金的价 值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会 分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，请郑重阅读本基金的招募讲明书和基金合同 等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分辩论自 身的风险承受武艺，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出颓落决策，承担基金投资中出现的各样风险。投 本钱基金可能际遇的风险包括：证券阛阓举座环境激发的系统性风险；个别证券 独到的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生 的操派头险；因交收负约和投资债券激发的信用风险；基金投资陈说可能低于业 绩比拟基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权、权 证等金融养殖品、中小企业私募债、资产因循证券等品种，本基金可参与融资业 务，可能给本基金带来特等风险。本基金的具体运作性情详见基金合同和招募说 明书的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募讲明书的“风险揭示”部 分。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。基金束缚东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得到较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。   基金束缚东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来弘扬。基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的保证。   投资者应当郑重阅读基金合同、基金招募讲明书、基金居品尊府摘要等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品尊府摘要编制、流露与更新要求，自《信息流露 办法》实施之日起一年后脱手推广。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金束缚东说念主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关联章节。侧袋 机制实施时代，基金束缚东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募讲明书所载内容截止日为2024年10月09日，关联财务数据和净值弘扬 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                                                                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家经济新动能夹杂型证券投资基金       更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 万家经济新动能夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第一部分 媒介   《万家经济新动能夹杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本招募讲明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作束缚办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售束缚办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露束缚办法》（以下 简称《信息流露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚规定》（以 下简称“《流动性风险束缚规定》”）、《证券投资基金信息流露内容与气象准则第 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实纪录、误导性论述或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所 载明的尊府央求召募的。基金束缚东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应在意查阅 基金合同。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 型证券投资基金变更注册而来 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 出的改良 机关对其常常作念出的改良 常常作念出的改良 常常作念出的改良 理规定》及颁布机关对其常常作念出的改良 会 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资诡计等业务 规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受万家基金束缚有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 效肇始日，《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》自团结日起失效 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 新动能夹杂型证券投资基金基金合同》拒绝之间的不按时期限 作日 代为办理登记业务的机构的相关业务司法，是范例基金束缚东说念主所束缚的怒放式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金束缚东说念主和投资者共同遵循 乐债券型证券投资基金基金合同》和《万家家乐债券型证券投资基金招募讲明书》 的规定央求购买万家家乐债券型证券投资基金基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规定的条件，央求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调遣为基金管 理东说念主束缚的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份 额总和后的余额)高出上一怒放日基金总份额的10% 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情度理 项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、解析受限的新股 及非公开刊行股票、资产因循证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到自制对待 的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网 站）等媒介 件 料摘要》过头更新 户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 流动性风险束缚器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金束缚东说念主   （一） 基金束缚东说念主概况   称号：万家基金束缚有限公司   住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易老练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策动范围：基金召募；基金销售；资产束缚和中国证监会许可的其他业务   组织相貌：有限使命公司   注册本钱：叁亿元东说念主民币   存续时代：持续策动   筹商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金束缚有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统工作，2014年10月加入万家基金束缚有限公司，现任公司党委秘书、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券诡计财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金束缚有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金束缚有限公司财务束缚部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤强大投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金束缚有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金束缚有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资束缚有限公司推广总裁、山东省新动能基金束缚有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资束缚有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金束缚有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金束缚有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   颓落董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教授。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教授。   颓落董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司推广董事。   颓落董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教授。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教授。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外信托股份有限公司、山东省金融资产束缚股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金束缚有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险束缚部副总司理、红塔证券股份有限公司风险束缚部总司理等职。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险束缚部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金束缚有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金束缚有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金束缚东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金束缚东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师工作，2005年10月参加万家 基金束缚有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金束缚有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金束缚有限公司工作，先后担任万家基金束缚 有限公司总司理助理、业务束缚部总监、麇集金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金束缚有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限使命公 司资产束缚部分析师、中银海外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   黄兴亮先生，清华大学计算机科学与手艺专科博士，曾任交银施罗德基金束缚有 限公司投研部研究员、高等研究员，光大保德信基金束缚有限公司投资部高等研究 员、基金司理等职。2018年11月入职万家基金束缚有限公司，现任权益投资部基金 司理。现任万家全球成长一年持有期夹杂型证券投资基金(QDII)、万家创业板2年 按时怒放夹杂型证券投资基金、万家科创板2年按时怒放夹杂型证券投资基金、万 家科技创新夹杂型证券投资基金、万家经济新动能夹杂型证券投资基金、万家自主 创新夹杂型证券投资基金、万家行业优选夹杂型证券投资基金(LOF)的基金司理。   本基金历任基金司理：   高翰昆(2018年02月至2018年08月)；   周潜玮(2018年08月至2018年09月)；   李文宾(2018年09月至2019年10月)。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款束缚部副总监（主理工作）、基金司理。   （三） 基金束缚东说念主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金束缚东说念主承诺 和中国证监会的关联规定，建立健全里面胁制轨制，选用灵验步履，提神违背现行 灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联规定的行动发生。 法》、《信息流露办法》及关联法律法例，建立健全里面胁制轨制，选用灵验步履， 提神下列行动的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不自制地对待其束缚的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现他东说念主 从事相关的交游步履；   (7)卤莽职守，不按照规定履行职责；   (8)法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 家关联法律、法例及行业范例，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   (1)越权或违规策动；   (2)违背基金合同或托管条约；   (3)挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   (5)拒却、干涉、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   (6)卤莽职守、滥用权益；   (7)违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规 定，泄漏在职职时代瞻念察的关联证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资诡计等信息；   (8)违背证券交游场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，扰乱 阛阓次序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正大技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息流露和告白中挑升含有不实、误导、讹诈因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现他 东说念主从事相关的交游步履；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   (1)依照关联法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时代瞻念察的关联证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息；   (4)不以任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交游。   （五） 基金束缚东说念主的里面胁制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策动理念，公司里面风险胁制必须解任以下原则：   (1)健全性原则。里面风险胁制必须渗入到公司的不同决策和束缚脉络，团结 于各项业务过程和各个操作方法，笼罩通盘的部门、工作岗亭和风险点，弗成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险胁制轨制必须恰当国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵循的行动指南；任何东说念主不 得领有超越轨制或违背规章的权力。公司的策动运作要着实作念到有章必循，违规必 究。   (3)颓落性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓落，公司固有 财产、基金财产过头他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的工作 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其颓落性，必须与推广 部门分开，业务操作主说念主员与胁制东说念主员必须妥贴分开，并向不同的束缚东说念主员负责；在 存在束缚东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高束缚层 陈说的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防御各式风险，作念善事前风险胁制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险胁制的第一层级 的胁制；由监察稽核部及风险胁制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化目的体系， 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 使风险胁制工作更具科学性和可操作性。   (1)保证公司策动运作严格遵循国度关联法律法例和行业监管司法，自发形成 遵法策动、范例运作的策动念念想和策动理念。   (2)防御和化解策动风险，提高策动束缚效益，确保策动业务的稳健运行和受 托资产的安全完好，杀青公司的持续、建壮、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好、实时。   为进行灵验的业务组织的风险胁制，公司诞生“权责统一、严实灵验、法则递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有在意的岗亭讲明书和业务经由，各岗 位东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺遵循，在授权范围内承担使命。   (2)建立相关部门、相关岗亭之间相互监督制约的工作圭表动作第二说念内控防 线。建立伏击业务处理凭据传递和信息调换轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立颓落的风险胁制部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门颓落于其他部门，对公司里面胁制轨制的总体推广情况，各职能部 门、岗亭的业务推广情况实施严格的搜检和反馈。   (4)公司合规胁制委员会按时或不按时的对公司举座运营情况进行搜检，并提 出带领性的主意，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险胁制   (2)业务风险胁制   (1)本公司承诺以上对于里面胁制的流露真实、准确； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展陆续完善里面风险胁制轨制。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完满由企业法东说念主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家选用海外司帐圭表上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。结果2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东说念主民币，高 级法下本钱充足率17.95%，权重法下本钱充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务束缚团 队、居品研发团队、风险束缚团队、系统与数据团队、技俩因循团队、运营束缚团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东说念主。2002年11月，经中国东说念主民 银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得到该项 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 业务经验上市银行；2003年4月，郑严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务 天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机 构经验、受托投资束缚托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金 托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管 （QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科武艺和创新精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专 家、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以创新 的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构杀青可持续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，陆续创新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第 一只券商结合资产束缚诡计、第一只FOF、第一只信托资金诡计、第一只股权私募 基金、第一家杀青货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT看护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力陆续升迁，连年来得到业内 各样奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银专家》2016中国金融创新 “十佳 金融居品创新奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产束缚“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银专家》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银专家》2017中国金融创新“十佳金融居品创新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险束缚系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双升迁”金点子方 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获海外财经 巨擘媒体《亚洲银专家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方金钱风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方金钱风浪榜“2020年 度最受迎接托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理会托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币阛阓托管业务阛阓创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务隆起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管团结伴伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 极度评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推广董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产束缚有限公司董事长，中国 东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保 本钱投资束缚有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事长，中国东说念主民 东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、推广董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行 工作，2022年5月19日起任本行党委秘书，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市相关事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷束缚部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教化，在风险束缚、信贷束缚、公司金融、资产托管等界限有深入的研究和丰 富的实务教化。   （三）基金托管业务策动情况   结果2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (四) 托管东说念主的里面胁制轨制   里面胁制主见   招商银行确保托管业务严格遵循国度关联法律法例和行业监管轨制，坚持遵法 策动、范例运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、推广机制和监督机制，防 范和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错 防弊、堵塞轻佻、排除隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管业务信 息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、流 程的陆续完善。   里面胁制组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险防御体系：   一级里面胁制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神和控 制；总行风险束缚部、法律合规部、审计部颓落对资产托管业务进行评估监督，并 冷落内控升迁束缚建议。   二级里面胁制及风险防御是招商银行资产托管部诞生风险合规束缚相关团队， 负责部门里面风险提神和胁制，实时发现里面胁制劣势，冷落整改决策，追踪整改 情况，并径直向部门总司理室陈说。   三级里面胁制及风险防御是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，解任内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   里面胁制原则   （1）全面性原则。里面胁制笼罩各项业务过程和操作方法、笼罩通盘团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面束缚轨制的建立均以防御风 险、审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓落性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对颓落， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的搜检、评价部 门颓落于里面胁制的建立和推广部门。   （4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制想象的灵验性、里面胁制执 行的灵验性。里面胁制想象的灵验性是指里面胁制的想象笼罩了通盘应关怀的伏击 风险，且想象的风险支吾步履妥贴。里面胁制推广的灵验性是指里面胁制不详按照 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 想象要求严格灵验推广。   （5）适合性原则。里面胁制适合招商银行托管业务风险束缚的需要，并不详 跟着托管业务策动计策、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 防御的目的。   （7）伏击性原则。里面胁制在杀青全面胁制的基础上，关怀伏击托管业务重 要事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面胁制不详杀青在托管组织体系、机构确立、权责分派 及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面胁制步履   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控束缚、居品 受理、司帐核算、资金计帐、岗亭束缚、档案束缚和信息束缚等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规定、业务束缚办法和业务操作规程。制 度结构脉络明晰、束缚要求明确，自满风险束缚全笼罩的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份步履，选用加密、直连方式传输数据，数据推广外乡实时备份，通盘 的业务信息须经过严格的授权方能进行探听。   （3）客户尊府风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 尊府严格守秘，除法律法例和其他关联规定、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息手艺系统风险胁制。招商银行对信息手艺系统机房、权限束缚实行 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息手艺系统选用两地三中心的救急备份束缚步履等，保证信息手艺系 统的安全。   （5）东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 训、激励机制、加强东说念主力资源束缚及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进 行东说念主力资源束缚。   （五）基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作束缚办 法》等关联法律法例的规定及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金束缚东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监督， 对违背法律法例、基金合同的指示拒却推广，独立即文牍基金束缚东说念主。   基金托管东说念主如发现基金束缚东说念主依据交游圭表仍是收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联规定，或者违背基金合同约定，实时以书面相貌文牍基金束缚东说念主 进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的调理期限。基金束缚东说念主收 到文牍后应实时查对质据并以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金束缚东说念主 对基金托管东说念主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监 会。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 相关服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金束缚东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易老练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    筹商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金束缚东说念主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交游确定请参阅基金束缚东说念主的网站公告。    网上交游网址：https://trade.wjasset.com/    微交游：万家基金微理会（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海大贤达基金销售有限公司   客服电话：021-20292031   网址：https://wg.com.cn/   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （15） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （16） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （17） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （18） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （19） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （20） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （21） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （22） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.citicsf.com   （24） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （25） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （26） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （27） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （28） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （29） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （30） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （31） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （32） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （33） 中山证券有限使命公司 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （34） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （35） 中银海外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （36） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （37） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （38） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （39） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （40） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （41） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （42） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （44） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （45） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （46） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （47） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （48） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （49） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （50） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （51） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （52） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.snjijin.com   （53） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （54） 博时金钱基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （55） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （56） 嘉实金钱束缚有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （57） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （58） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （59） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （60） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （61） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （62） 国金证券股份有限公司 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （63） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （64） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （65） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （66） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （67） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （68） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （69） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （70） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （71） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （72） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （73） 廉明证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （74） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （75） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （76） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （77） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （78） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （79） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （80） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （81） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址： www.taixincf.com   （82） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （83） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （84） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （85） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （86） 深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：400-6788-887   网址：www.zlfund.cn   （87） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （88） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （89） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （90） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （91） 珠海盈米基金销售有限公司 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （92） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （93） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （94） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （95） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （96） 粤开证券股份有限公司   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （97） 联储证券有限使命公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （98） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （99） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （100） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （101） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （102） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （103） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （104） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （105） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （106） 鼎信汇金（北京）投资束缚有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹商东说念主：刘佳   （四） 司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第六部分 基金的历史沿革和存续   一、基金的历史沿革   万家经济新动能夹杂型证券投资基金由万家家乐债券型证券投资基金转型而 来。万家家乐债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]1038号文注册募 集，并于2017年5月23日获中国证监会机构部函[2017]1289号文宽限召募备案的回 函，基金束缚东说念主为万家基金束缚有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。   万家家乐债券型证券投资基金自2017年11月22日至2018年1月30日公开召募， 募蚁集束后基金束缚东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，《万 家家乐债券型证券投资基金基金合同》于2018年2月7日郑重收效。 投资基金基金份额持有东说念主大会审议并通过了《对于修改万家家乐债券型证券投资基 金基金合同关联事项的议案》，内容包括万家家乐债券型证券投资基金变改称号、 修改基金类别、修改基金投资范围、 修改投资比例限制、修改基金费率、改良基 金合同等事项。   自万家家乐债券型证券投资基金基金份额持有东说念主大会决议收效之日起，《万家 家乐债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家经济新动能夹杂型证券投资基金 基金合同》同期收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同收效后，连气儿20个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金束缚东说念主应当在按时陈说中赐与流露；连气儿60 个工作日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当向中国证监会陈说并疏辽远置决策，如 调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会 进行表决。   法律法例、监管机构或基金合同另有规定时，从其规定。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金束缚 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金束缚东说念主在相关公告中列明。   基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金束缚东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交游方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金束缚东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时辰，基金束缚东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金束缚东说念主将视情况对前述怒放日及怒放 时辰进行相应的调理，但应在实施前依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介 上公告。   本基金已于2018年3月8日脱手办理申购与赎回业务。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或调遣央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 算的该类基金份额净值为基准进行计算； 机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回， 后证据的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的规定，按新规定 推广。   基金束缚东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金束缚东说念主 必须在新司法脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构规定的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内冷落申 购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在遵循基金合同和本招募讲明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购央求成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额持有东说念主赎回央求收效后，基金束缚东说念主将指引基金托管东说念主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇交游所或交游阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延至该因素排除的最近一个工作日。在发生 广泛赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关联条件处理。   基金束缚东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行调理，基金束缚东说念主必须在调理实施前依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒 介上公告。   基金束缚东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎 回央求日(T日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进行 证据。T日提交的灵验央求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机 构如实收受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   基金束缚东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述圭表司法进行调理。基金管 理东说念主应在新司法脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交游）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者 通过基金束缚东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在恰当 法律法例规定的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他规定的，以各销 售机构的业务规定为准；   自2022年3月23日起，投资者通过基金束缚东说念主电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金束缚东说念主直销中心办理上述基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或选用按时定额投资诡计时，不受 最低申购金额的限制。   (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或 者变相诡秘前述50%集聚度的情形，基金束缚东说念主有权选用胁制步履。   (3)基金束缚东说念主有权规定本基金的总规模名额，以及单日申购金额上限和净申 购比例上限，并在更新的招募讲明书或相关公告中列明。   (4) 当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金束缚东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 规定请参见更新的招募讲明书或相关公告。法律法例、中国证监会另有规定的除 外。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额持有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金束缚东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在恰当法律法例规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务规定为准。 份额等数目限制，或者新增基金规模胁制步履。基金束缚东说念主必须在调理实施前依照 《信息流露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。   本基金对通过基金束缚东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一诡计以及结合诡计、企业年金理事会托付的特定客户资产束缚诡计、企 业年金待业金居品、职业年金诡计、养老主见基金、个东说念主税收递延型交易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金束缚东说念主可 在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金束缚东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规定赐与公告。   通过基金束缚东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分手计算。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，宝石续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；宝石续持有期便是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；宝石续持有期便是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；宝石续持有期便是或长于180日但少于365日的 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；宝石续持有期便是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         持偶然辰（Y）                   赎回费率             Y          Y≥365 日                    0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持偶然辰（Y）                   赎回费率             Y           Y≥30 日                    0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例解任相关法律法例以及监 管部门、自律司法的规定。 额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销诡计，按时 和不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，基金束缚东说念主不错妥贴调低基 金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠步履。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准计算。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 单独确立基金代码，分手计算和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的计算结 果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入 基金财产。   （2）赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，计算 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时选用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的计算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.50%)=9，852.22元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78元   申购份额=9，852.22/1.0500=9，383.07份   即：该投资者投资10，000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9，383.07份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的计算方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的过错 计入基金财产。   例：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   赎回金额的计算方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东说念主在怒放日赎回本基金10，000份A类基金份额，持偶然辰 为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500元   赎回用度=10，500×0.75%=78.75元   净赎回金额=10，500-78.75=10， 421.25元   即：基金份额持有东说念主赎回10，000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.0500元，持偶然辰为10日，则其可得到的净赎回金额为10， 421.25元。   例：某投资者赎回本基金10，000份C类基金份额，假定持有期大于30日，则适 用赎回费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金额 为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480元   赎回用度＝11，480×0%＝0元   净赎回金额＝11，480－0＝11，480.00元   即：基金份额持有东说念主赎回10，000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净 值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11，480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的计算，基金份额净值单元为元，计算结果保留到小 数点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金 束缚东说念主不错妥贴延伸计算或公告，并报中国证监会备案。   八、申购、赎回的登记 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   泛泛情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主T日赎回基金得胜后，泛泛情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调理，基 金束缚东说念主应于脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法泛泛运行。 额数的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相诡秘前 述50%比例要求的情形时。 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金束缚东说念主规定 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额高出单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额高出单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额高出单个投资者单笔申购金额上限时。 选用估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金束缚东说念主应当选用暂停接受基金申购央求的步履。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受申购 央求时，基金束缚东说念主应当根据关联规定在指定媒介上进行公告。淌若投资者的申购 央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的 情况排除时，基金束缚东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回款 项： 选用估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金束缚东说念主应当选用暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项的步履。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金束缚东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金束缚东说念主应报中国证监会备案，已证据的 赎回央求，基金束缚东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个 账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可减慢支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时 可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况排除时，基金管 理东说念主应实时还原赎回业务的办理并依据相关规定进行公告。   十一、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后 的余额)高出前一怒放日的基金总份额的10%，即合计是发生了广泛赎回。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   当基金出现广泛赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主合计有武艺支付投资者的全部赎回央求时，按 泛泛赎回圭表推广。   （2）部分宽限赎回：当基金束缚东说念主合计支付投资者的赎回央求有贫窭或合计 因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东说念主 当日赎回央求高出上一怒放日基金总份额40%以上的部分，基金束缚东说念主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办 理的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 弃取宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。宽限的赎回央求与下一怒放日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确弃取， 投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金束缚东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款 项，但不得高出20个工作日，并应当依据相关规定进行公告。   当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲明书规定的其他方式在3个交游日内文牍基金份额持有东说念主，讲明关联处理方法， 并依照《信息流露办法》的关联规定进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金调遣   基金束缚东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 束缚东说念主束缚的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关规 则由基金束缚东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前文牍 基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交游过户。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推广是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关尊府，对于恰当条件的非交游过户央求按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的圭表收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的圭表收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构履行相关圭表后，可依据相关法律法例及 其业务司法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按时定额投资诡计   基金束缚东说念主不错为投资者办理按时定额投资诡计，具体司法由基金束缚东说念主另行 规定。投资者在办理按时定额投资诡计时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金束缚东说念主在相关公告或更新的招募讲明书中所规定的按时定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分派。法律法例或监管机构另有规定的除外。   十八、基金份额转让   在恰当法律法例规定且条件允许的情况下，基金束缚东说念主履行相关圭表后，不错 根据相关业务司法受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交游场所或者交游方 式进行份额转让的央求。具体由基金束缚东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金束缚东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相关公 告。   二十一、当手艺条件老到，本基金束缚东说念主在不违背法律法例且对基金份额持有 东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，履行相关圭表后，可 根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，或者安排本基金的一类或 多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时不消召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第八部分 基金的投资   （一） 投资主见   本基金主要投资于经济新动能主题相关的优质上市公司。本基金选用从下到上 的投资方法，以基本面分析为安身点，在科学严格束缚风险的前提下，力求杀青基 金资产的中始终稳健升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 （包含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行单子、 地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可调遣公司债券（含可分离交游 可转债）、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债）、 资产因循证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具等金融器具及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的相关规 定）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中，投资于本基金界定的经济新动 能主题相关股票的比例不低于非现款基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 货、国债期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规 定推广。   （三） 投资策略 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本基金选用积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，详细辩论宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及阛阓流动性等方面的因素，对相关资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   （1）经济新动能主题界定   “经济新动能”是指推动翌日经济发展和前进的要素中，代表新一轮科技立异 和产业立异的要素。这些要素在推动产业融会、经济转型升级和社会变迁跳动中发 挥了雄伟的能量。本基金所指的经济新动能包括新手艺、新花消、新交易模式。 筑隐讳、建筑材料、国防军工、医药生物、有色金属、逍遥服务、纺织服装、轻工 制造、通讯、食物饮料、汽车、家用电器、计算机、电子、电气拓荒、传媒。   A、科技创新和跳动：科学手艺的跳动与创新是经济增长的源能源，这其中包 括：生物手艺、信息手艺、新材料手艺、先进制造手艺、先进能源手艺、海洋技 术、激光手艺、航空航天手艺、节能环保、互联网、大数据、云计算、物联网、智 能化、传感感应手艺产业以及利用新手艺技巧杀青变革的传统产业，均属于新动能 相关的规模；   B、花消升级和转型。在经济结构转型、东说念主均收入水平冉冉升迁、东说念主口结构变 迁等配景下，东说念主民群众抵花消产生了较多的新需乞降新变化。同期辩论到面前花消 对GDP的增量孝顺仍是高出了投资和出进口，占据首要位置，是以花消升级和转型 对经济发展有着长远的伏击真谛。这主要触及：农业、健康养老、医疗服务、体 育、金融、交通运载、栽种、旅游、文娱、计算机、通讯、餐饮、商贸零卖和传媒 行业。   C、交易模式创新。交易模式的创新可灵验缩小企业成本，创造新需求，加多 新盈利增长点。本居品将深入分析和挖掘通过应用创新交易模式重构盈利模式的产 业及相关的投资契机，包括但不限于利用互联网技巧重构交易模式的轻工制造、家 用电器、逍遥服务、交易贸易行业。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （2）个股投资策略   本基金将从企业中枢竞争力启程，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精选 出具有持续竞争上风的公司。具有持续竞争上风的企业，不详在热烈的阛阓竞争中 获取超越于竞争敌手的阛阓份额或者高于行业平均水平的陈说率，具有持续得到较 高盈利水平的武艺。投资于具有持续竞争上风的企业，能较好的共享到国民经济快 速发展的效果。在买卖时点弃取上，本基金还将会辩论估值、阛阓趋势、风险偏好 等多种因素，以求在胁制风险的基础上获取逾额收益。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主见，依照境内上市交游的股票投资 策略推广，并最大胁制幸免由于存托凭证在交游司法、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。   在债券投资上，坚持稳健投资的原则，胁制债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期束缚，稳健地进行债券投资，胁制债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，缩小债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，妥贴增大债券投资的久期，以期得到较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对阛阓利率变化周期以及不同期限 券种供求情景等的分析，瞻望翌日收益率弧线体式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力求通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的弃取时将极度疼爱信用风险的评估和防御。通过分析宏不雅经济周 期、阛阓资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债阛阓信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的翌日走势，从而确定信 用债总体的投资比例。通过详细分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业 发展出路、发展情景、市阵势位、财务情景、束缚水慈悲债务水平，结合债券担保 条件、典质品估值及债券其他要素，详细评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   资产典质贷款因循证券(ABS)、住房典质贷款因循证券(MBS)等在内的资产因循 证券，其订价受多种因素影响，包括阛阓利率、刊行条件、因循资产的组成及质 量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，运用数目化订价模子，对 资产因循证券进行合理订价，合理胁制风险，驾驭投资契机。   可调遣债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有 招架下行风险、共享股票价钱高潮收益的性情。本基金在对可调遣债券条件和刊行 债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可调遣债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和精熟流动性的可调遣公司债券，获取稳健的投资回 报。   本基金将详细运用类别资产配置、久期束缚、收益率弧线、个券弃取和利差定 价束缚等策略，在严格遵循法律法例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将权证的投资动作提高基金投资组合收益的补助技巧。根据权证对应公 司基本面研究效果确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价；利用 权证养殖器具的性情，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征 的目的。   本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等因 素，计算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 机动调理。同期，详细辩论各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行束缚，提高投资效率。本基金主要选用流动性好、交游活跃的国债期货合 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关胁制和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交游的杠杆作用，在恰当融资交游各项法例要求及风险胁制 要求的前提下，放大投资收益。   翌日，跟着阛阓的发展和基金束缚运作的需要，基金束缚东说念主不错在不改变投资 主见的前提下，解任法律法例的规定，相应调理或更新投资策略，并在招募讲明书 更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的 经济新动能主题范围内股票不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10%；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的10%；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产 净值的0.5%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有的团结权证，不得高出该权证的10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产因循证券的比例，不得高出基 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金资产净值的10%；    （10）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得高出基金资产净值的    （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产因循证券的比例，不得高出该 资产因循证券规模的10%；    （12）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产因循证 券，不得高出其各样资产因循证券整个规模的10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产因循证券。基金 持有资产因循证券时代，淌若其信用品级下降、不再恰当投资圭表，应在评级陈说 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得高出本基金资产净值的    （17）本基金参与股指期货、国债期货交游，需解任下述投资比例限制：    本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产因循证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交游日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，整个（轧差计算）占基金资产的比例应当恰当《基金合同》对于股票投资比例 的关联规定；在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的20%；    基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计算）应当恰当基金合同对于债 券投资比例的关联约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的30%；   （18）本基金参与股票期权交游，应当恰当下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （19）本基金基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；   （20）本基金束缚东说念主束缚的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得高出该上市公司可流 通股票的15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可解析 股票，不得高出该上市公司可解析股票的30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值的 素甚至基金不恰当前述所规定比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内 上市交游的股票合并计算；   （24）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规定 投资比例的，基金束缚东说念主应当在10个交游日内进行调理，但中国证监会规定的特殊 情形及法律法例另有规定的除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金合同的关联约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他步履。 际胁制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金份额 持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱推广。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以流露。要紧关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落 董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容 行动规定或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规定为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金束缚东说念主可依据法律法例或监管部门规定径直对 基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五） 功绩比拟基准   沪深300指数收益率×70% +上证国债指数收益率×30%   沪深300指数详细反应沪深证券阛阓内具有一定例模且流动性较好的上市公司 的举座情景，阛阓代表性较强，适团结为本基金股票部分的功绩比拟基准。   上证国债指数是以上海证券交游所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反应债券阛阓举座变动情景，是债券阛阓价钱变 动的“指引器”，适团结为本基金债券部分的功绩比拟基准。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   淌若指数编制单元住手计算编制以上指数或转换指数称号、或今后法律法例发 生变化、或有更妥贴的、更能为阛阓广泛接受的功绩比拟基准推出、或阛阓上出现 愈加适用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金束缚东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略依据保重基金份额持有东说念主利益的原则，调理基金的功绩比拟基准， 但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额 持有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币阛阓基金。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大胁制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所 主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规定或相关公告。   （八） 投资组合陈说   基金束缚东说念主的董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在不实纪录、误导性论述 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年07月17日复 核了本陈说中的财务目的、净值弘扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在 不实纪录、误导性论述或者要紧遗漏。   本投资组合陈说所载数据结果财务日历2024年06月30日，本陈说中所列财务数 据未经审计。                                           占基金总资产的比例   序号           技俩        金额（元）                                              （%） 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）        其中：股票                    813，535，423.50        93.09        其中：债券                     10，107，306.85         1.16        资产因循证券                                -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                        -                   -    B   采矿业                             -                   -    C   制造业                 364，515，436.00             41.83        电力、热力、燃气及水生    D                                   -                   -        产和供应业    E   建筑业                             -                   -    F   批发和零卖业                          -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                     -                   -    H   住宿和餐饮业                          -                   -        信息传输、软件和信息技    I                       378，977，529.14             43.49        术服务业    J   金融业                             -                   -    K   房地产业                            -                   -    L   租出和商务服务业                        -                   -    M   科学研究和手艺服务业           70，022，380.68              8.04        水利、环境和群众设施管    N                           20，077.68               0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                   -                   -        务业    P   栽种                              -                   -    Q   卫生和社会工作                         -                   -    R   文化、体育和文娱业                       -                   - 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）    S       详细                                        -                    -            整个                          813，535，423.50                93.35   本基金本陈说期末未持有港股通投资股票投资组合。                                                 公允价值          占基金资产净值比例   序号        股票代码     股票称号        数目（股）                                                  （元）             （%）   序号             债券品种           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                          -                          -                                                 公允价值          占基金资产净值比例   序号        债券代码     债券称号        数目（张）                                                  （元）             （%） 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 投资明细     本基金本陈说期末未持有资产因循证券。 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等因 素，计算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 机动调理。同期，详细辩论各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。     本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行束缚，提高投资效率。本基金主要选用流动性好、交游活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     本基金本陈说期末未持有国债期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案窥察 的，在陈说编制日前一年内也不存在受到公开训斥、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。   序号         称号            金额（元）   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在解析受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                         第九部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金束缚东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     （一）基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                 万家经济新动能夹杂A                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标                ①-③      ②-④                 ①   圭表差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至                -5.88%   0.66%     -4.32%    1.13%   -1.56%    -0.47%               -26.43%   1.96%     1.90%     0.63%   -28.33%   1.33%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                                 万家经济新动能夹杂C                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标                ①-③      ②-④                 ①   圭表差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至                -6.05%   0.66%     -4.32%    1.13%   -1.73%    -0.47% 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）               -26.61%   1.96%   1.90%     0.63%   -28.51%   1.33%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至               -3.79%    1.78%   15.38%    0.85%   -19.17%   0.93%     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2018年9月17日成立，根据基金合同规定，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例恰当法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例恰当法律法例和基金合同要求。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓落。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产颓落于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）              第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规定 需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价，确定 公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（可调遣债券、可交换债 券、资产因循证券和中小企业私募债券除外），登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价；   （3）对在交游所阛阓上市交游的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价，确定 公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所阛阓挂牌转让的资产因循证券、中小企业私募债券，选用估值技 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 术确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选用估值手艺确定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会关联规定确定公允价值。 值手艺确定公允价值。 值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选用最近交游日结算价估 值。 束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 法律法例以及监管部门最新规定估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及相关法律法例的规定或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的计算结果对外赐与公布。   四、估值圭表 该类基金份额的余额数目计算，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度 另有规定的，从其规定。   基金束缚东说念主应每个工作日计算各样基金资产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对 外公布。   五、估值不实的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生不实时， 视为估值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的舛错形成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的责 任东说念主应当对由于该估值不实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 不实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由 于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值不实使命方仍是积极协调，况兼有协助 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 不实使命方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值不实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值不实使命方仍支吾估值不实负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实使命方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权利；淌若得到欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总 和高出其施行损失的差额部分支付给估值不实使命方。   （4）估值不实调理选用尽量还原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发生的 原因确定估值不实的使命方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失进 行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现不实时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并选用合理的步履提神损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金束缚 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 偿时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证据后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金束缚东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议推广， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   ②若基金束缚东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给 基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金， 就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各 自承担相应的使命。   ③如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，诚然屡次重新计算 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金束缚 东说念主负责赔付。   ④由于基金束缚东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算不实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金束缚东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。淌若行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金束缚东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个工作日交游结果后计算当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 果复核证据后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 动作基金资产估值不实处理。 机构发送的数据不实，或国度司帐政策变更、阛阓司法变更等非基金束缚东说念主与基金 托管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、妥贴、合理的步履进行 搜检，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金束缚东说念主和基金托管 东说念主免除补偿使命。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的步履排除或消弱 由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可 对A类、C类基金份额分手弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可调理基金收益的分派原则和支 付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公 告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联规定在指定媒介公告。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时辰不 得高出15个工作日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》推广。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规定或 相关公告。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。束缚费的计算方 法如下：   H＝E× 1.20 %÷当年天数   H为逐日应计提的基金束缚费   E为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   H＝E× 0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 束缚东说念主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主根据相关条约支付给各销售机 构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联法例及相应条约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   四、用度调理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行妥贴圭表后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调理基金束缚费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚 费，详见招募讲明书的规定或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 推广。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务经验的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息流露束缚办法》关联规定在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基 金合同》过头他关联规定。相关法律法例对于信息流露的流露方式、登载媒介、报 备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除极度讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府摘要 份额持有东说念主大会召开的司法及具体圭表，讲明基金居品的性情等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金束缚东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网 站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金 拒绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募讲明书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府摘要的信息发生要紧变更 的，基金束缚东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   本基金由万家家乐债券型证券投资基金转型而来，本次转型经中国证监会注册 后，基金束缚东说念主应实时将基金招募讲明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上； 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当 至少每周在指定网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载于指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度结果之日起15个工作日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上   《基金合同》收效不及2个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金按时陈说“影响投资者决策 的其他伏击信息”项下流露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金束缚东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基 金组合资产情况过头流动性风险分析等。   （五）临时陈说   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当在2日内编制临时陈评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际胁制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 式和费率发生变更； 五； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （六）知道公告   在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有 东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知道，并将关联 情况立即陈说中国证监会。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （八）中小企业私募债券投资情况公告   若本基金投资中小企业私募债券，基金束缚东说念主应在本基金投资中小企业私募债 券后两个交游日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，披 露所投资以上债券品种的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈说、中期 陈说、年度陈说等按时陈说和招募讲明书（更新）等文献中流露以上债券品种的投 资情况。   （九）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金束缚东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募讲明书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见等。   （十）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金束缚东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募讲明书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见等。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （十一）资产因循证券投资情况公告   若本基金投资资产因循证券，基金束缚东说念主应当照章流露其所束缚的证券投资基 金投资资产因循证券的情况，应在基金年报及中期陈说中流露其持有的资产因循证 券总额、资产因循证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产因循证券明 细；应在基金季度陈说中流露其持有的资产因循证券总额、资产因循证券市值占基 金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产因循证 券明细。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金束缚东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募讲明书（更新）等文献中流露期权交游情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见等。   （十三）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金束缚东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募讲明书（更新）等文献中流露参与融资交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头束缚情况等。   （十四）计帐陈说   《基金合同》拒绝的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （十五）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的规定进行信息流露，详见招募讲明书的规定或相关公告。   （十六）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交游的股票推广。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息流露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露束缚轨制，指定专门部门及高 级束缚东说念主员负责束缚信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息披 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 露内容与气象准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时陈说、更新的招募讲明书基金居品尊府摘要、基金计帐陈说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子证据。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中弃取一家媒介流露本基金的信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证相关报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不 同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主升迁信息流露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监 会及自律司法的相关规定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律主意书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例 规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制   八、当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金信 息： 选用估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金束缚东说念主应当暂停基金估值；   九、本基金信息流露事项以法律法例规定及本章揆情度理定的内容为准。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大胁制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所 主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表主意的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计主意。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证据侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的 赎回央求。基金束缚东说念主应照章向投资者进行充分流露。 换；同期，基金束缚东说念主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时代，本招募讲明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   基金束缚东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金束缚东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时代基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取束缚费。如法律法例对于侧袋账户资 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有规定的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金束缚东说念主承担。   基金束缚东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时代基金的收益分派   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额自满基金合同收益分派条件的情形下，基 金束缚东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   六、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金束缚东说念主应实时发布临时公告。   基金束缚东说念主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分规定的基金净值信息披 露方式和频率流露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停流露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金束缚东说念主应当在基金按时陈说中流露陈说期内特定资产 处置进展情况，流露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金束缚东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东说念主应实时聘用恰当《中华东说念主民共和国 证券法》规定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计主意。   八、本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行妥贴圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 可径直对本部安分容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 神志和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券阛阓监管政策的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不不详杀青刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水慈悲再投资的策略，而翌日阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货彭胀，基金投资于证券 所得到的收益可能被通货彭胀抵消，从而使得基金的施行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （7）上市公司策动风险   上市公司的策动情景受多种因素影响，如束缚武艺、财务情景、阛阓出路、行 业竞争、东说念主员训诲等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市 公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者不详用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但弗成完满规 避。   （8）股票阛阓风险   淌若股票阛阓下降，本基金持有股票部分将濒临下降风险。   （1）在基金束缚运作过程中，基金束缚东说念主的学问、教化、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金束缚东说念主的束缚技巧和束缚手艺等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）申购赎回安排   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时辰，基金束缚东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金束缚东说念主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业 务办理时辰在申购脱手公告中规定。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不高出3个月脱手办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回脱手公告中规定。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或调遣央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   （2）流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓器具等，一般 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 情况下，这些资产阛阓流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金束缚东说念主建仓而 进行组合调理时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不妥贴的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）广泛赎回情形下的流动性风险束缚步履   当基金出现广泛赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生广泛赎 回，可暂停接受基金的赎回央求，对仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项； 当本基金发生广泛赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求高出上一怒放日基金总份 额40%的，基金束缚东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回央求实施延 期办理。具体情形、圭表见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“广泛赎回的 情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时得到赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除广泛赎回情形外实施备用的流动性风险束缚器具的情形、圭表及对投 资者的潜在影响   除广泛赎回情形外，本基金备用流动性风险束缚器具包括但不限于暂停接受赎 回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监 会认定的其他步履。   暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募讲明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关规定。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募讲明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法解析本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   选用舞动订价机制的情形、圭表见招募讲明书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的相关规定。若本基金选用舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额 及赎回基金得到的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 流露份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募讲明书的约定泛泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金束缚东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金束缚东说念主在基金按时陈说中流露陈说 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金束缚东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货选用保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使投资者权益 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 遭受较大损失。股指期货选用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规定的时辰内补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、束缚风险、 流动性风险、操派头险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金束缚东说念主为了更好的防御投资股票期权所濒临的各样风险，建立了股票期权 交游决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训工作确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务学问和相应的专科武艺，同期授权特定的束缚东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为解析量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险经常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法自满保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （4）融资交游投资风险   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防御融资交游 所濒临的各样风险，基金束缚东说念主将遵循审慎策动原则，制定科学合理的投资策略和 风险束缚轨制，灵验防御和胁制风险，切实保重基金财产的安全和基金份额持有东说念主 利益。   （5）资产因循证券投资风险   本基金的投资范围包括资产因循证券，可能给本基金带来特等风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）中小企业私募债投资风险   本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券选用非公开方式刊行和 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 交游，并不公开各样材料（包括招募讲明书、审计陈说等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会缩小阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类债 券的阛阓流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产规模较小、 策动的波动性较大，且各样材料不公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信 用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （7）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机 制相关的独到风险，具体包括但不限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主施行享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益诚然基本相当，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。   （B）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出特等修改。   （C）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，弗成以股 东身份径直应用鼓吹权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并应用 分成、投票等权利。   （D）存托凭证存续时代，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本质变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文牍的方式，即对基金收效。基金可能无法对此应用表决权。   （E）存托凭证存续时代，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制推广等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   （F）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。   （G）存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让，存托 东说念主无法连接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   创新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交游价 格。   （A）红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适 用境外注册地公司法等法律法例的规定；仍是在境外上市的，还需要遵循境外上市 地相关司法。投资者权利过头应用可能与境内阛阓存在一定相反。此外，境内鼓吹 和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   （B）红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等持有，境内投资者可能无法施行参 与公司要紧事务的决策。   （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （A）境表里阛阓证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出面前一个阛阓泛泛交游而在另一个阛阓实施停牌等现象。   （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究陈说不雅点、境表里交游机制相反、额外交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   （C）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的 股票可能转换至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证解析数目，可能引起交游价钱 波动。   （D）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调遣为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调遣为 境外基础证券。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）因手艺因素而产生的风险，如电脑等手艺系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法泛泛工作，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危险、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金束缚东说念主自身 胁制武艺的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行交游，场外阛阓交游现阶段 自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操派头险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金束缚东说念主承诺以淳厚信用、勤奋尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其 翌日功绩弘扬。基金束缚东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）     第十八部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主意书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）郑重阅读并遵循《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金束缚东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并 束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例规定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度关联法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并 选用必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用相关权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎 回、调遣、按时定额投资诡计、非交游过户、转托管和收益分派等业务司法；   （17）在不违背法律法例和监管规定且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金束缚东说念主有权代表基金 份额持有东说念主以基金资产动作质押进行融资；   （18）在法律法例和本基金合同规定的范围内，在履行妥贴圭表后决定和调理 基金的相关费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则束缚和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保 证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互颓落，对所束缚的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规定外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用妥贴合理的步履使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联规定，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产束缚业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关 尊府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时辰发出，况兼保 证投资者不详按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临驱逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并 文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应申报中国证监会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备填塞的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互颓落；对所托管的不同的基金分手确立账户，颓落核算，分账束缚，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规定外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关联规定另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主意，讲明 基金束缚东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金 束缚东说念主有未推广《基金合同》规定的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选用了妥贴 的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府15年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或关联规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规定，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和 银行监管机构，并文牍基金束缚东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金束缚东说念主追偿；   （21）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规定的，以届时灵验 的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。   召开事由 律法例、中国证监会和基金合同另有规定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 额持有东说念主大会：   （1）调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的用度； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有东说念主利益无 本质不利影响的情况下调理本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部 分份额类别赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金束缚东说念主、基金 登记机构、基金销售机构，在法律法例规定或中国证监会许可的范围内调理关联认 购、申购、赎回、调遣、按时定额投资诡计、基金交游、非交游过户、转托管、转 让、质押、收益分派等业务司法；   （7）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，在法律法例规定或 中国证监会许可的范围内，履行相关圭表后，基金推出新业务或服务；   （8）在法律法例规定和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本质不利影响的情况下，新增或调理基金份额类别、住手现存基金份额类别的销 售或调理基金份额分类办法及司法；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 束缚东说念主召集。 出版面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文牍基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应 当配合。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主冷落书面提议。基金束缚东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍冷落提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文牍冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金 束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得防止、干涉。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 讲明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关过头筹商方 式和筹商东说念主、表决主意寄交的截止时辰和收取方式。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金束缚东说念主到指 定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金束缚东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的关联解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的 代理投票授权托付解释及关联解释文献恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的 规定，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决结果日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个工作日内连气儿公 布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金束缚东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍 规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经文牍不参 加收取表决主意的，不影响表决效力； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决主意的代理东说念主，同期提交的关联解释文献、受托出具表决主意的代理东说念主出示 的托付东说念主的代理投票授权托付解释及关联解释文献恰当法律法例、《基金合同》和 会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有 东说念主参加，方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述规定比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条规定圭表确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金束缚东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规定的须以极度 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基金合 同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金 合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反字据解释，不然提交恰当会议文牍中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 出席的投资者，口头恰当会议文牍规定的表决主意视为灵验表决，表决主意肮脏不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会诚然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金束缚东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后布告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的关联规定在指 定媒介上公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分手持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和拒绝的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息流露办法》的关联规定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主意书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产计帐账册及 文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯处置，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，各方当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、勤奋、尽责地履行 基金合同规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度 行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）           第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东说念主   称号：万家基金束缚有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易老练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易老练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立时辰： 2002年8月23日   批准诞期许关：中国证券监督束缚委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织相貌：有限使命公司   注册本钱：叁亿元   存续时代：持续策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产束缚以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   组织相貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币252.20亿元   存续时代：持续策动   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定以及《基金合同》的约定，对基金 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资证券弃取圭表的，基金束缚东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品种 池，以便基金托管东说念主对基金施行投资是否恰当基金合同对于证券弃取圭表的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 （包含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行单子、 地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可调遣公司债券（含可分离交游 可转债）、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债）、 资产因循证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具等金融器具及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的相关规 定）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资范围。   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的 经济新动能主题范围内股票不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10%；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的10%；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产 净值的0.5%； 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；    （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有的团结权证，不得高出该权证的10%；    （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产因循证券的比例，不得高出基 金资产净值的10%；    （10）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得高出基金资产净值的    （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产因循证券的比例，不得高出该 资产因循证券规模的10%；    （12）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产因循证 券，不得高出其各样资产因循证券整个规模的10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产因循证券。基金 持有资产因循证券时代，淌若其信用品级下降、不再恰当投资圭表，应在评级陈说 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得高出本基金资产净值的    （17）本基金参与股指期货、国债期货交游，需解任下述投资比例限制：    本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产因循证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交游日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，整个（轧差计算）占基金资产的比例应当恰当《基金合同》对于股票投资比例 的关联规定；在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 过上一交游日基金资产净值的20%；   基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计算）应当恰当基金合同对于债 券投资比例的关联约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的30%；   （18）本基金参与股票期权交游，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （19）本基金基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；   （20）本基金束缚东说念主束缚的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得高出该上市公司可流 通股票的15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可解析 股票，不得高出该上市公司可解析股票的30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值的 素甚至基金不恰当前述所规定比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内 上市交游的股票合并计算；   （24）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规定 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 投资比例的，基金束缚东说念主应当在10个交游日内进行调理，但中国证监会规定的特殊 情形及法律法例另有规定的除外。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游步履；   （6）法律、行政法例或者中国证监会规定不容的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消上述不容性规定，如适用于本基金，基金束缚 东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受相关限制。 胁制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓自制价钱推广。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 流露。要紧关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董 事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。 限制进行变更的，本基金可相应调理不容行动和投资比例限制规定，不需经基金份 额持有东说念主大会审议。《基金法》过头他关联法律法例或监管部门取消上述限制的， 履行妥贴圭表后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主弃取入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金束缚东说念主应根据法律法 规的规定及《基金合同》的约定，确定恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否恰当关联 规定进行监督。对于不恰当规定的银行入款，基金托管东说念主不错拒却推广，并文牍基 金束缚东说念主。   本基金投资银行入款应恰当如下规定： 投资于具有基金托管东说念主经验的团结交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例整个不得高出 20%，投资于不具有基金托管东说念主经验的团结交易银行的银行存 款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得高出 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金束缚东说念主履行 妥贴圭表后，可相应调理投资组合限制的规定。 经由、岗亭职责、风险胁制步履和监察稽核轨制，切实防御关联风险。基金托管东说念主 负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核相关条约、账户尊府、 投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金束缚东说念主负责胁制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付武艺等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行欠妥 形成基金财产损失的，由基金束缚东说念主承担使命。   （2）基金束缚东说念主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金束缚东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成自满基金泛泛结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金束缚东说念主须加强里面风险胁制轨制的建筑。如因基金束缚东说念主职工职务 行动导致基金财产受到损失的，需由基金束缚东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金束缚东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户束缚、利率束缚、支付结算 等的各项规定。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与束缚、投资指示与资金划 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金束缚东说念主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体团结条约》（以下简称《总体团结条约》），确定《入款条约书》的气象范 本。《总体团结条约》和《入款条约书》的气象范本由基金托管东说念主与基金束缚东说念主共 同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体团结条约》和《入款条约书》的内容 进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金束缚东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构 的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金束缚东说念主应在《入款条约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金束缚东说念主应在《入款条约书》中规定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，束缚东说念主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管 东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出具郑重 书面证据书。变更文牍的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托 管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金束缚东说念主应在《入款条约书》中规定，因按时入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金束缚东说念主应当依据基金束缚东说念主与入款银行签 订的《总体团结条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金束缚 东说念主应在《入款条约书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支 机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金束缚东说念主向入款银行冷落补办央求，基金 束缚东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付 至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金束缚东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利 息。   基金束缚东说念主应在《入款条约书》中规定，对于存期高出3个月的按时入款，存 款银行应于每季末后5个工作日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金束缚东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话讨论。 入款到期前基金束缚东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金管 理东说念主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金束缚东说念主应将接洽结果文牍 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金束缚东说念主。   基金束缚东说念主应在《入款条约书》中规定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关解释文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个工作日支付，入款银行需按原条约约定利率和施行宽限天数支付宽限利 息。   淌若在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性束缚的需要 等原因，基金束缚东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金束缚东说念主与入款银行签订的《入款条约书》推广。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主在进行入款投资时有违背关联法律法例的规定及 《基金合同》的约定的行动，应实时以书面相貌文牍基金束缚东说念主在10 个工作日内 纠正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未能在10 个工作日内纠正的，基 金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违规行动，应立即 陈说中国证监会，同期文牍基金束缚东说念主在10 个工作日内纠正或拒却结算，若因基 金束缚东说念主拒不推广形成基金财产损失的，相关损失由基金束缚东说念主承担，基金托管东说念主 不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供恰当法律法例及行业圭表的、经肃肃弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓 交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金束缚东说念主有使命确保及 时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金束缚 东说念主承担。基金束缚东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交游对 手。基金托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进 行交游。在基金存续时代基金束缚东说念主不错调理交游敌手名单，但应将调理结果至少 提前一个工作日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 理东说念主根据阛阓需要临时调理银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主讲明意义，并在与交游敌手发生交游前3个交游日内与基金托管东说念主协商处置。   基金束缚东说念主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的交游司法进行交 易，并负责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手 在基金束缚东说念主确定的时辰内仍未承担负约使命过头他相关法律使命的，基金束缚东说念主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主 莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资解析受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文牍》关联监管规定。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不 包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等解析受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记 结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券阛阓交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 束缚东说念主董事会批准的关联基金投资解析受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资解析受限证券的投资额度和投资比 例胁制情况。   基金束缚东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府 后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述尊府。   基金束缚东说念主对本基金投资解析受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 取积极灵验的步履，在合理的时辰内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金束缚东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资解析受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时辰等。基金束缚东说念主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞 的时辰进行审核。   由于基金束缚东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审 核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 解析受限证券的行动。如发现基金束缚东说念主违背了《基金合同》、《托管条约》以过头 他相关法律法例的关联规定，应实时文牍基金束缚东说念主，并申报中国证监会，同期采 取合理步履保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金束缚东说念主的犯法、违规以 及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予推广，独立即文牍基金束缚东说念主纠 正，基金束缚东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推广时，基金托管东说念主应向中 国证监会陈说。 定媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金束缚东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，郑重评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当法律 法例及监管机构的相关规定。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计算、基金份额净值计算、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 法律法例、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文牍基金束缚东说念主限期纠正。基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金束缚东说念主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍， 基金束缚东说念主应以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，讲明违规原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基 金束缚东说念主应在规定时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交游圭表仍是收效的指示违背法律、 行政法例和其他关联规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金束缚东说念主及 时纠正，由此形成的损失由基金束缚东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免 责。   （十一）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违规行动，应实时陈说中国证监 会，同期文牍基金束缚东说念主限期纠正。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金束缚东说念主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办 理计帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 束缚、未推广或无故延伸推广基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、托管条约过头他关联规定时，应实时以书面相貌文牍基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应鄙人一工作日前实时查对并以书面 相貌给基金束缚东说念主发出回函，讲明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时 改正。在上述规按时限内，基金束缚东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金束缚东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务推广核查，包括但不限于：对基金束缚东说念主发出的书面教唆，基 金托管东说念主应在规定时辰内回应并改正，或就基金束缚东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供相关尊府以供基金束缚东说念主核查托管财产的完好性和真实 性。   （四）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时陈说中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 颓落。证券经纪商根据相关法律法例规定及相关条约约定为本基金开立证券资金账 户。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商三方应签订证券经纪服务条约。 财产。未经基金束缚东说念主的正大指示，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主施行灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护时代的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时文牍基金束缚东说念主选用步履进行催收，基金束缚东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 证券交游资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合 约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺 诈、果决、罪恶或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 财产。   （二）基金资金账户的开立和束缚 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金束缚东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“万家经济新动能夹杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东说念主钤记。 户，用于基金财产证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场 内证券交游计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。证券策动 机构根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立相关资金账户并按照该证券策动 机构开户的经由和要求与基金束缚东说念主签订相关条约。   交游所证券交游资金选用第三方存管模式，即用于证券交游结算的资金全额存 放在基金束缚东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由基金管 理东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也 不负责看护证券资金账户内存放的资金。 东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的步履。 定。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金束缚东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 理和运用由基金束缚东说念主负责。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 得使用证券账户或证券资金账户进行本基金业务之外的步履。本基金通过证券经纪 机构进行的交游由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按关联规定开立、使用并管 理；若无相关规定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定推广。   （四）债券托管专户的开设和束缚   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联规定，以基金的口头在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （五）其他账户的开立和束缚 基金托管东说念主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金束缚东说念主应以书面相貌将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和中国期 货阛阓监控中心的登录用户名及密码文牍基金托管东说念主。资金密码和中国期货阛阓监 控中心登录密码重置由基金束缚东说念主进行，重置后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金束缚东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金 束缚东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在相关尊府变更后实时将 变更的尊府提供给基金托管东说念主。 由基金束缚东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本条约的约定协商后开立。新账 户按关联规定使用并束缚。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证 由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构施行灵验控 万家经济新动能夹杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 制的有价凭证不承担看护使命。   （七）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金束缚东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分手由基金 束缚东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有规定外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基 金财产关联的要紧合同应保证基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金束缚东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金束缚东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金束缚东说念主负责。要紧合同的看护期限为基金 合同拒绝后不少于15年，法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金束缚东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金束缚东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时辰及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净 值的计算，精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入，国度另有规定的，从其规 定。   基金束缚东说念主每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规定公告。   基金束缚东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。 承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金 束缚东说念主对基金资产净值的计算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值 万家经济新动能夹杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金束缚东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理方式   基金束缚东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门规定的司帐轨制推广。   （五）基金账册的建立   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分手独随即确立、记录和看护本基金的全套账册，对相关各方各 自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对 不符时，应实时文牍基金束缚东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完满一 致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后5个工作日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起15个工作日内完成基金季度陈说的编制及复核；在 上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日起三 个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度 关联规定为准。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。基金合同收效不及两 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金束缚东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和看护， 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金束缚东说念主和基金托管东说念主应分手看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年，法 律法例或监管部门另有规定的，从其规定。如弗成妥善看护，则按相关法律法例承 担使命。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金束缚东说念主应将关联尊府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金管 理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵循守秘义务。   七、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协 商未能处置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事 东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠 实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，保重基金份额持有东说念主的 正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 务，而在6个月内无其他妥贴的托管机构链接其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他妥贴的基金束缚公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主和非直销销售机构提供。   基金束缚东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金束缚东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、场外的基金份额持有东说念主投资交游证据服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的场外的基金份额持有东说念主的基金投资 记录。   基金束缚东说念主直销中心应根据在基金束缚东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游证据单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及交游 证据单。   二、场外的基金份额持有东说念主交纪行录查询服务   场外的基金份额持有东说念主可通过基金束缚东说念主网站、客户服务中心查询历史交纪行 录。   三、场外的基金份额持有东说念主交游对账单寄送服务   场外的基金份额持有东说念主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账 单，向订制客户寄送。基金束缚东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账 单（季度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金束缚东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金束缚东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝愿等。   五、资讯服务 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得到基金信息参谋、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金束缚东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金束缚东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金束缚东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言参谋” 栏目中，径直冷落关联本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金束缚东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募讲明书。   基金束缚东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全地方的专科服务。   六、 本招募讲明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请拨打基金束缚东说念主客 户服务电话在意参谋。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募讲明书。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                第二十二部分 其他应流露事项  序号                  公告事项                       流露日历       对于调理万家基金束缚有限公司旗下部分基金在国投证券定       投发轫的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠步履的公告       万家基金束缚有限公司对于调理旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投发轫的公告       万家经济新动能夹杂型证券投资基金基金居品尊府摘要（更       新）       万家基金束缚有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品尊府摘要的教唆性公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金在东海证券通达申       购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金在光大证券通达申       购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告_       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金在国新证券通达申       购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金新增微众银行动销       公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金新增大贤达基金为       的公告 万家经济新动能夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）       万家基金束缚有限公司对于调理旗下部分基金在上海浦东发       展银行股份有限公司定投发轫的公告       万家基金束缚有限公司对于旗下部分基金新增博时金钱为销       公告 万家经济新动能夹杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）        第二十三部分 招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所得到的文献过头复印件，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 保证文本的内容与所公告的内容完满一致。   投资者还不错径直登录基金束缚东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 讲明书。 万家经济新动能夹杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金束缚东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                               万家基金束缚有限公司

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